光大證券(601788)因保薦天豐節(jié)能被證監(jiān)會責令改正,并在決定書作出之日起3個月內(nèi)完成整改。 光大證券18日發(fā)布公告稱,公司在12月16日收到證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于對光大證券采取責令改正措施的決定》([2013]49號),因公司在保薦河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中未能勤勉盡責,出具的發(fā)行保薦書及相關(guān)文件存在虛假記載,反映出公司的盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度存在一定的缺陷。 按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十六條規(guī)定,證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施,要求公司針對盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度中存在的問題,在決定書作出之日起3個月內(nèi)完成整改。(摘自上海證券報。整理:史麗)
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