公司投研靈魂人物陳洪離職、多名基金協(xié)助調(diào)查，一時(shí)間讓這家頗有個(gè)性但規(guī)模并不算大的合資公司海富通基金，在成立11年后遭遇了一場前所未有的危機(jī)。
5月9日，海富通在官方發(fā)布“針對個(gè)別媒體關(guān)于海富通基金公司在任副總裁陳洪先生涉及老鼠倉的報(bào)道”的聲明稱：“該報(bào)道內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符，純屬主觀臆斷。這種不實(shí)報(bào)道嚴(yán)重?fù)p害了海富通基金公司及陳洪先生的聲譽(yù)”。同時(shí)，海富通基金還表示“公司目前運(yùn)作一切正常，感謝大家的關(guān)心，支持和監(jiān)督”。
盡管海富通以公司聲譽(yù)為陳洪做了背書，但陳洪的離職缺已經(jīng)板上釘釘。
時(shí)代周報(bào)記者多次致電陳洪，其均未接聽電話。海富通基金相關(guān)人士則向時(shí)代周報(bào)記者表示，其目前仍在公司上班。根據(jù)海富通官方網(wǎng)站介紹，陳洪目前仍是海富通基金旗下首只基金海富通精選混合基金的基金經(jīng)理。
除了備受關(guān)注的陳洪之外，目前海富通原基金經(jīng)理黃春雨于4月18日被立案調(diào)查。此前的4月30日，海富通基金同時(shí)發(fā)布4則基金經(jīng)理變更公告，稱解聘旗下4只基金的基金經(jīng)理黃春雨。離職系“個(gè)人原因”，離職日期為2014年4月28日。
細(xì)心者還會發(fā)現(xiàn)，自去年下半年，海富通共有6名基金經(jīng)理離任，而新上任的基金經(jīng)理為4人。
公開資料顯示，卸任基金經(jīng)理職務(wù)的人員名單有2013年10月25日離職的牟永寧、2013年11月29日離職的程崠、2014年1月22日離職的蔣征、2014年3月7日離職的位健、2014年4月11日離職的陳靜，以及2014年4月28日離職的黃春雨。
如果考慮到將要離任的陳洪，這對海富通而言不亞于一場地震。11年前，海富通總經(jīng)理田仁燦帶領(lǐng)陳洪等一起創(chuàng)辦了海富通基金，11年后田仁燦將如何面對這一變局。
老鼠倉傳聞始末
4月底，沉寂一時(shí)的老鼠倉風(fēng)波再度來襲，和以往的個(gè)別不同，這次包括華夏基金在內(nèi)的數(shù)人深陷其中。
但最先惹人注目的則是海富通基金。其中被立案調(diào)查黃春雨被有心者注意到，在4月30日，海富通則發(fā)布基金經(jīng)理變更公告稱黃春雨因“個(gè)人原因”卸任4只產(chǎn)品的基金經(jīng)理職務(wù)公告中，海富通股票基金自2014年4月11日由黃春雨接管，到其離任僅半個(gè)月。
可查資料顯示，黃春雨進(jìn)入公募基金不過7年。2007年1月，黃春雨進(jìn)入寶盈基金管理有限公司任研究部研究員，兩年后的2009年7月，黃春雨轉(zhuǎn)任上投摩根基金管理有限公司研究部行業(yè)專家，1年后黃春雨加盟海富通基金公司。
與此同時(shí)，除了黃春雨外海富通去年10月以來還有6名基金經(jīng)理離任，市場猜測紛起。
海富通公司相關(guān)人士對此表示，這些人員并不是涉嫌老鼠倉而被迫離職，有的人是合同到期由于相關(guān)原因沒有續(xù)簽。其中，位健是轉(zhuǎn)去其他崗位，沒離開公司。
值得一提的是，針對市場傳聞公司副總裁陳洪涉嫌老鼠倉，海富通基金以公司名義在官網(wǎng)上發(fā)表了關(guān)于在任副總裁陳洪及涉案老鼠倉的聲明，稱報(bào)道內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符，進(jìn)行否定。同一天完善，也就是市場老鼠倉傳聞十來天后，證監(jiān)會新聞發(fā)言人進(jìn)行了部分通報(bào)。
但通報(bào)的三個(gè)個(gè)案并不包括4月底5月初傳聞的老鼠倉人員。
這三位老鼠倉涉案人員分別是：光大保德信基金管理有限公司原基金經(jīng)理錢某、、上投摩根基金管理有限公司原基金經(jīng)理歐某某和平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司原投資管理人員張某某，上述三人均已移交公安機(jī)關(guān)。
其中，錢某案涉及買入金額達(dá)1.23億元，獲利160余萬元;歐某某案涉及交易金額達(dá)1.06億元，賬面獲利260余萬元;張某某案涉及交易金額達(dá)4.87億元，獲利1500余萬元。
甚至中國證監(jiān)會罕見的對所查處的老鼠倉進(jìn)行了總結(jié)。一是案件性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重影響了投資者信心以及資本市場投資功能的發(fā)揮;二是涉案人員范圍擴(kuò)大，呈現(xiàn)鏈條化。涉嫌利用未公開信息交易股票案件的涉案人員已由以往的基金經(jīng)理本人，擴(kuò)展到上游的研究人員、后臺的交易人員，甚至下游的托管銀行工作人員。此外，部分案件中出現(xiàn)了知情人泄露未公開信息，周邊的親朋好友參與交易的情形，個(gè)別案件中甚至出現(xiàn)了知情人買賣未公開信息牟利的情況。
三是涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，截至目前涉及基金管理公司十余家，涉及保險(xiǎn)（放心保）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)兩家。而據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，2013年以來，證監(jiān)會共受理涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索38件，并已陸續(xù)啟動調(diào)查工作。
陳洪確認(rèn)離職
相比較于老鼠倉的突然襲擊，公司分管投資副總裁的離任，或?qū)⒔o海富通帶來更多的影響。
知情人士稱，在海富通遭遇老鼠倉危機(jī)以及人員頻頻離職的情況下，陳洪或?qū)呵也粫陲L(fēng)口浪尖時(shí)公告離職，不過，陳洪離開服役了11年的海富通基金已可以確定。時(shí)代周報(bào)記者致電陳洪，他表示，“對于接下來的去向，先歇一段時(shí)間再看�！�
資料顯示，參與創(chuàng)辦海富通的陳洪，是海富通旗下首只基金海富通精選的基金經(jīng)理，并且延續(xù)至今，到今年8月份即滿11年。此前其歷任君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣東發(fā)展銀行深圳分行業(yè)務(wù)經(jīng)理、富通基金管理亞洲有限公司基金經(jīng)理。
除了海富通精選外，陳洪先后還擔(dān)任過海富通股票基金、海富通收益增長基金經(jīng)理、海富通風(fēng)格優(yōu)勢、海富通精選貳號和海富通中國海外基金的基金經(jīng)理。
值得一提的是，盡管海富通基金僅僅是一個(gè)中等偏小規(guī)模的基金公司，但是陳洪在公募市場獲得了廣泛的認(rèn)可，是中國公募基金為數(shù)不多有鮮明投資風(fēng)格的基金經(jīng)理。時(shí)代周報(bào)記者此前在一次專訪中，陳洪如此總結(jié)自己的投資特點(diǎn)—我自下而上的選股還可以，但大類資產(chǎn)配置上我們水平一般。
“如果按照這個(gè)思路做投資，這個(gè)特征可能是機(jī)構(gòu)喜歡的—不會出什么簍子，最后業(yè)績還可以;但老百姓就不喜歡，漲的時(shí)候不夠快，跌的時(shí)候也會跌�！标惡檎f。
他接著說，如果業(yè)績數(shù)據(jù)鏈條足夠長，每個(gè)基金的特征是可以被驗(yàn)證的，通過這樣的特征就可以找到自己的目標(biāo)客戶。我希望公司的特征可以固化下來，用數(shù)據(jù)可以驗(yàn)證，比如最長的就是我的那個(gè)精選基金，特征就可以被驗(yàn)證，接受這個(gè)基金特征的客戶就可以選這個(gè)。
而事實(shí)也正如陳洪所言，海富通在公募上規(guī)模盡管一般，但是其機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展卻不錯(cuò)。
根據(jù)海富通官方網(wǎng)站介紹，截至2014年3月31日，海富通為80多家企業(yè)近300億元的企業(yè)年金基金擔(dān)任了投資管理人。而專戶理財(cái)管理資產(chǎn)規(guī)模超過55億元，投資咨詢及海外業(yè)務(wù)規(guī)模近212億元人民幣。
而在投資感悟上，陳洪比較重視止損。這或與其外匯交易日出身相關(guān)。“那時(shí)候剛工作，有時(shí)候堅(jiān)持認(rèn)為自己對市場錯(cuò)，最后越虧越多。老板就說，這段時(shí)間你不要做了就看看別人做吧。這是很痛苦的�！�
陳洪說：“價(jià)值投資有一個(gè)悖論在里面—理論上你覺得你沒錯(cuò)，你不應(yīng)該賣反而更應(yīng)該買，因?yàn)樵瓉韮r(jià)值100元現(xiàn)在已經(jīng)跌到50元;但實(shí)際上，大多數(shù)情況下我們發(fā)現(xiàn)，更大的概率是，不是更有價(jià)值，而是你那里出了錯(cuò)誤。”
投研人員繼續(xù)補(bǔ)血
顯然，無論是原基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉還是陳洪的離任，對創(chuàng)立海富通的現(xiàn)任總經(jīng)理田仁燦而言，都是必須要直面的問題，業(yè)內(nèi)一直認(rèn)為海富通是一家奇怪的公司，擁有不錯(cuò)的配置以及各種資格管理人，同時(shí)也經(jīng)歷了2006年和2007年的牛市，但是海富通沒有由此確立排名前列的地位。
“海富通的日子太好過了，牛市中誕生，一直日子過得都不錯(cuò)，所以阻礙了進(jìn)取心�！币晃粡暮８煌ɑ痣x任的基金經(jīng)理告訴時(shí)代周報(bào)記者。
一家基金公司人士指出，對海富通而言現(xiàn)在最重要的是將缺口的基金經(jīng)理補(bǔ)充進(jìn)來�！艾F(xiàn)在新基金公司眾多，人員流動也不是什么大事情，但是海富通這半年了這么多人離職，肯定也是不正常的�！�
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，大半年內(nèi)海富通出現(xiàn)的6個(gè)基金經(jīng)理缺口，公司從內(nèi)部提升、外部引入，已填補(bǔ)了4名新上任基金經(jīng)理。他們分別是，2013年8月29日任職的陳軼平、2013年10月25日任職的謝志剛、2013年11月29日任職的宋爭林和2013年12月30日任職的趙恒毅。
其中，謝志剛和趙恒毅是從外部引進(jìn)，分別來自信誠基金和富國基金，而陳軼平和宋爭林則是內(nèi)部提升。
實(shí)際上，這種變動在今年上半年還在持續(xù)。“海富通今年離職的人比較多，上半年就有4個(gè)，尤其是最近兩個(gè)。”業(yè)內(nèi)人士表示。
在這種情況下，3月27日，富通基金同時(shí)在其官網(wǎng)上發(fā)布了招聘債券組合經(jīng)理和貨幣基金經(jīng)理的信息，4月1日海富通又在官網(wǎng)發(fā)布了招聘基金經(jīng)理的信息，要求對方具有3年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)，該職位的外部主要客戶為保險(xiǎn)公司、社保基金等機(jī)構(gòu)及QFII等。
據(jù)了解，海富通的投研團(tuán)隊(duì)共有五六十人，其中基金經(jīng)理有十多個(gè)，變動的基金經(jīng)理比例由此可見一斑，一旦陳洪離職海富通的投研團(tuán)隊(duì)一定程度上將要重構(gòu)。
資料顯示，海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中國首批獲準(zhǔn)成立的中外合資基金管理公司。從2003年8月開始，海富通先后募集成立了26只開放式基金。截至2014年3月31日，海富通管理的公募基金資產(chǎn)規(guī)模約228億元人民幣。