伴隨著股市走勢的疲軟，今年以來偏股型基金持續(xù)遭遇凈贖回，目前已有118只基金的凈值規(guī)模跌破了5000萬元的“清盤紅線”，迷你基金數(shù)量已創(chuàng)下歷史新高�；鹨�(guī)模如此迷你，基民持基的風(fēng)險(xiǎn)也在加大。
相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前有多達(dá)118只基金的凈值規(guī)模跌破了5000萬元的清盤“警戒線”，7只基金規(guī)模甚至不到1000萬元。其中，諾安中小板等權(quán)ETF聯(lián)接基金淪為最迷你的基金產(chǎn)品，其規(guī)模從去年年底的2351萬元大降87.8%，縮水到只剩280萬元。
而在去年年底時(shí)，迷你基金僅有69只，今年增加了71%。迷你基金占所有基金的比例也從去年年底的4.46%上升到目前的7.3%。
從基金公司看，在84家基金公司中，旗下規(guī)模不足5000萬元基金數(shù)量達(dá)到或超過3只的共有16家，其中交銀施羅德、信誠、景順長城和上投摩根等4家基金公司旗下分別有7只、6只、5只和5只。顯然，迷你基金已經(jīng)成為行業(yè)的普遍現(xiàn)象。
業(yè)內(nèi)人士表示，盡管去年股票型基金表現(xiàn)不錯(cuò)，但今年以來伴隨著指數(shù)的持續(xù)下行，基金的賺錢效應(yīng)持續(xù)減弱，基民的投資信心不高，落袋為安情緒濃厚，成為導(dǎo)致基金份額縮水的原因之一。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因和報(bào)送解決方案�；鸸芾砣嗽诮�(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，有權(quán)宣布該基金終止。
轉(zhuǎn)型已成為近年來迷你基金規(guī)避清盤的新突破口。此前，已陸續(xù)有大成中證500滬市ETF聯(lián)接基金轉(zhuǎn)型為大成健康產(chǎn)業(yè)股票基金、長盛同祥主題基金轉(zhuǎn)型為長盛戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金、長信中短債轉(zhuǎn)型為長信利穩(wěn)純債基金等。
而近日，長盛基金擬將長盛上證市值百強(qiáng)ETF聯(lián)接基金轉(zhuǎn)型為長盛電子信息主題靈活配置混合基金，成為業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)型最快的產(chǎn)品。該基金成立到?jīng)Q定轉(zhuǎn)型尚不足一年。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在目前市場環(huán)境中，轉(zhuǎn)型仍是迷你基金的首選，此類案例將增多。
事實(shí)上，迷你基金的業(yè)績分化也非常明顯。以規(guī)模較小的3只主動(dòng)型股票基金來看，今年以來，截至4月底，泰達(dá)宏利逆向凈值雖然下跌了5.52%，但排名還在同類基金的前1/2。而同期，德邦優(yōu)化配置、方正富邦紅利凈值跌幅分別為-11.83%和-7.29%，在同類基金中排名則位于后1/4和后1/2。
業(yè)內(nèi)人士建議，投資者與其向那些業(yè)績轉(zhuǎn)變希望渺茫的基金貢獻(xiàn)管理費(fèi)，還不如重新選擇其他的績優(yōu)基金。