外資股東撤離，第二任總經(jīng)理離職，基金經(jīng)理頻繁跳槽，公司規(guī)模急速跳水，這一系列的動(dòng)蕩讓成立不足四年的次新基金公司——紐銀梅隆西部基金(以下簡稱：紐銀西部基金)變得搖搖欲墜。
5月27日，紐銀梅隆西部基金第二大股東紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司將其持有的49%的股份轉(zhuǎn)出。自2010年成立以來，連續(xù)多年的業(yè)績虧損被認(rèn)為是此次外資股東撤離的原因。而就在一周之前，即5月20日，公司第二任總經(jīng)理陳喆剛剛宣布辭職，其要將紐銀西部基金打造成“精品店”的夢想也一并破滅。紐銀西部基金的成長之路異�？部�，而背后真正損害的卻是基民的利益。
業(yè)績連年虧損 外資股東撤離
5月27日，西部證券發(fā)布公告稱，合營公司紐銀梅隆西部基金管理有限公司股東會第十五次會議，審議通過了紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司向上海利得財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司轉(zhuǎn)讓其持有的紐銀西部基金49%股權(quán)的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。本次轉(zhuǎn)讓后，紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司將不再持有紐銀西部基金的股權(quán)。
紐銀西部基金于2010年7月20日在上海成立，注冊資本3億元人民幣。中方股東西部證券股份有限公司出資51%，外方股東紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司出資49%。
由于傍上“華爾街大佬”紐銀梅隆資產(chǎn)，紐銀西部基金成立之初曾被業(yè)內(nèi)紛紛看好。但是自成立以來卻遭遇連年虧損。業(yè)界認(rèn)為，這一原因令外資股東最終選擇撤離。從紐銀西部基金的大股東西部證券歷年的年報(bào)中可以看出，紐銀西部基金只在成立當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤4350.43萬元，此后則一直虧損，2011年虧損4248萬元，2012年虧損1331萬元，2013年再虧損4338萬元。
紐銀西部基金曾表示，將以打造良好業(yè)績、為投資者獲取長期收益為重，輔以紐約梅隆逾二百年的金融服務(wù)業(yè)界盛譽(yù)與強(qiáng)大的海外投資團(tuán)隊(duì)的支持，以豐富的產(chǎn)品和周到的服務(wù)為投資者創(chuàng)造收益。如今，這一愿景猶在耳畔，實(shí)際情況卻已物是人非，隨著紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司的撤離，合并兩大股東得來的“紐銀梅隆西部”這一名字，此時(shí)也顯得不倫不類。
總經(jīng)理再離職 規(guī)�？s水七成
紐銀西部基金5月21日公告，公司總經(jīng)理陳喆因個(gè)人原因于5月20日離職，公司董事長安保和代任總經(jīng)理一職。值得注意的是，陳喆自2013年3月25日開始擔(dān)任公司總經(jīng)理，至今僅一年多的時(shí)間。2012年12月28日，公司第一任總經(jīng)理胡斌離職，也只為公司服務(wù)了兩年多，斷檔期間由公司董事長安保和代任總經(jīng)理。
公開資料顯示，陳喆曾任美國富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)中國代表、中銀國際證券有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、南方證券股份有限公司投行部副總經(jīng)理、招商基金管理有限公司副總經(jīng)理等，具有近18年金融證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，持有證券發(fā)行、經(jīng)紀(jì)和基金從業(yè)資格。
作為第二任總經(jīng)理，陳喆曾對紐銀西部基金這個(gè)平臺寄予厚望，將打造資產(chǎn)管理行業(yè)的“精品店”作為奮斗目標(biāo)。在具體的投研領(lǐng)域，與崇尚明星基金經(jīng)理制不同，陳喆更看好外方股東紐約梅隆集團(tuán)的方法和流程——團(tuán)隊(duì)制研究和流程化投資，這樣既發(fā)揮了基金經(jīng)理的主觀能動(dòng)性，不會埋沒個(gè)人的投資天賦，又降低了人員流動(dòng)帶來的沖擊。
此外，陳喆還初步制定了通過專戶扭轉(zhuǎn)虧損局面，擇機(jī)發(fā)行公募產(chǎn)品，積極開拓機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和中高端個(gè)人客戶，同時(shí)依托公司外方股東，爭取盡早開展QFII、RQFII和QDII等跨境業(yè)務(wù)；樹立公司“精品店”的形象，成為社保、年金、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)投資者青睞的投資顧問；塑造中高端個(gè)人客戶及機(jī)構(gòu)投資者所共同信賴的資產(chǎn)管理公司的短、中、長期的公司戰(zhàn)略。
但結(jié)果卻事與愿違。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，紐銀西部基金的資產(chǎn)規(guī)模只有3.62億元，還不如大基金公司一只基金產(chǎn)品的規(guī)模大，在83只可比基金公司中排名第80位，位列倒數(shù)第四。其中2013年一年規(guī)模就縮水高達(dá)77%，年初時(shí)規(guī)模為20.1億元，到年底時(shí)規(guī)模只剩4.7億元，成為當(dāng)年縮水比例最高的基金公司。
多只產(chǎn)品清盤壓力劇增
紐銀西部基金成立將近四年之久，但只有在2011年和2012年成立了四只基金產(chǎn)品，除了一只普通股票型基金——紐銀策略優(yōu)選規(guī)模略高為2.57億元之外，其余三只產(chǎn)品均為迷你基金，規(guī)模跌破“清盤線”，徘徊在生死邊緣。其中偏股型基金——紐銀新動(dòng)向的規(guī)模為0.29億元，兩只混合債券型基金——紐銀穩(wěn)健雙利和紐銀穩(wěn)定增利的規(guī)模分別為0.42億元和0.33億元。
紐銀新動(dòng)向成立于2011年8月18日，首次募集資金3.47億元，后于當(dāng)年的9月19日放開日常的申購和贖回，短短10多天的時(shí)間內(nèi)，到當(dāng)年9月30日基金份額已稅減到2.14億份，縮水38%�；鹭�(cái)報(bào)顯示，2011年底，紐銀新動(dòng)向的規(guī)模只有1.34億元，2012年規(guī)模在6000萬元至9000萬元徘徊，到2013年9月30日，基金規(guī)模即縮水至5000萬元以下，達(dá)到4278萬元，到2013年年底跌至3257萬元，到2014年一季度末規(guī)模僅剩2853萬元。
根據(jù)紐銀新動(dòng)向的《基金合同》，基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
時(shí)至今日，紐銀新動(dòng)向已有長達(dá)8個(gè)月的時(shí)間位于“清盤線”之下，該基金是否會被清盤、又會有怎樣的解決方案，成為投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。
而自成立以來，紐銀新動(dòng)向的基金經(jīng)理也經(jīng)歷了頻繁的變更。起初由閆旭掌管，后于2011年11月21日增聘趙憶波為基金經(jīng)理，2013年5月6日，因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，解聘趙憶波的基金經(jīng)理職位。2013年8月19日，又增聘付琦為基金經(jīng)理。2013年10月26日，閆旭被解聘。2014年2月14日，又增聘劉吉林為基金經(jīng)理。
令投資者欣慰的是，今年以來紐銀西部基金旗下兩只偏股型基金的業(yè)績比較優(yōu)異，在同類產(chǎn)品中排名近1/2。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月28日，紐銀策略優(yōu)選以-2.76%的收益率在385只普通股票型基金中排名第154名；紐銀新動(dòng)向以-3.83%的收益率在157只偏股型基金中排名第89位。
此次，紐銀西部基金外資股東的撤離讓公司經(jīng)歷了一場巨震，隨著新東家上海利得財(cái)富的入駐，這家多難壓身的次新基金公司能否涅槃重生還有待觀察。