金融界的反腐浪潮正洶涌。
6月20日，內(nèi)蒙古自治區(qū)檢察院官方微博發(fā)布消息稱(chēng)，內(nèi)蒙古銀行原黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)楊成林涉嫌重大職務(wù)犯罪被立案?jìng)刹�。這是繼中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司原副總經(jīng)理戴春寧、河南許昌銀行黨委書(shū)記兼董事長(zhǎng)高志民之后，金融界自6月份以來(lái)落馬的又一名高管。
據(jù)法治周末記者不完全統(tǒng)計(jì)，自十八大以來(lái)，在公開(kāi)報(bào)道中，包括銀行業(yè)、證券業(yè)在內(nèi)的金融領(lǐng)域落馬高管已有數(shù)十人。其中，僅在銀行系統(tǒng)，就有不少于15名行長(zhǎng)級(jí)高管落馬。
今年落馬銀行高管多來(lái)自地方銀行
2012年12月底，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行原行長(zhǎng)陶禮明被正式批捕，成為十八大以來(lái)被捕的首位銀行高管。同時(shí)，陶禮明也是自國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行副行長(zhǎng)王益、中國(guó)建設(shè)銀行行長(zhǎng)張恩照之后，涉案級(jí)別最高的金融系統(tǒng)官員。
今年6月18日首次受審的中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行原副行長(zhǎng)楊琨，則是中國(guó)國(guó)有銀行股改上市之后被調(diào)查級(jí)別最高的銀行高管。
而今年以來(lái)，更有北京農(nóng)村商業(yè)銀行副行長(zhǎng)司偉、北京農(nóng)商行平谷支行行長(zhǎng)韓立峰、江蘇建湖農(nóng)村商業(yè)銀行建湖支行原行長(zhǎng)徐秀云、河南許昌銀行股份有限公司黨委書(shū)記兼董事長(zhǎng)高志民等多名行長(zhǎng)級(jí)高管落馬。
值得關(guān)注的是，今年密集落馬的銀行高管多來(lái)自地方銀行。有評(píng)論指出，地方銀行高管落馬似乎再次敲響了小型銀行公司治理的警鐘。
在信托方面，除前述甘肅省信托有限責(zé)任公司腐敗窩案，四川信托有限公司總裁陳軍亦在5月被證實(shí)已在接受調(diào)查。
另?yè)?jù)媒體報(bào)道，當(dāng)時(shí)有業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)，以上述事件為先聲，接下來(lái)包括信托在內(nèi)的國(guó)內(nèi)金融行業(yè)都有可能掀起一波反腐浪潮，不排除更多信托高管及從業(yè)人員涉案的可能性。
而在證券行業(yè)，則已是“風(fēng)聲鶴唳”。就在不久前，中信證券首席分析師張明芳涉嫌泄露內(nèi)幕消息被立案調(diào)查，也再度為金融圈敲響警鐘。
而據(jù)法治周末記者不完全統(tǒng)計(jì)，從去年開(kāi)始，來(lái)自中信證券、西南證券、宏源證券等多家證券公司的十余名高管先后落馬。
“其實(shí)，這次風(fēng)暴從一年多前就開(kāi)始了。”有券商業(yè)內(nèi)人士告訴媒體，金融圈反腐主要集中在四個(gè)方面：第一是債券這種有暗中利益輸送的市場(chǎng)；第二是基金老鼠倉(cāng)；第三是內(nèi)幕交易；第四是對(duì)一些重組、IPO隱瞞虛假情況，有內(nèi)部利益勾結(jié)的地方嚴(yán)查。
事實(shí)上，始于去年的一輪“捕鼠風(fēng)暴”已經(jīng)令基金、保險(xiǎn)在內(nèi)的資產(chǎn)管理行業(yè)神經(jīng)緊繃。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅自2013年年底博時(shí)基金馬樂(lè)案東窗事發(fā)至今，被調(diào)查或傳聞涉嫌“老鼠倉(cāng)”的基金經(jīng)理就已達(dá)數(shù)十位。而隨著風(fēng)暴的進(jìn)一步發(fā)酵，保險(xiǎn)業(yè)也被首次曝出涉嫌“老鼠倉(cāng)”。
5月13日，北京市公安局官方微博通報(bào)顯示，某保險(xiǎn)公司權(quán)益投資部總經(jīng)理曾某借職務(wù)之便建老鼠倉(cāng)，目前已被檢方批準(zhǔn)逮捕。而據(jù)多家媒體證實(shí)，該案件中的曾某即中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司前權(quán)益類(lèi)投資負(fù)責(zé)人曾宏。
而更有市場(chǎng)人士認(rèn)為，此輪“老鼠倉(cāng)”的曝光遠(yuǎn)未結(jié)束，隨著證監(jiān)會(huì)調(diào)查的深入，或?qū)⒂懈唷袄鲜蟆北话l(fā)現(xiàn)，波及大量資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
多位落馬高管涉案金額過(guò)億
金融業(yè)務(wù)歷來(lái)被視為商業(yè)賄賂重災(zāi)區(qū)。而法治周末記者梳理相關(guān)報(bào)道也發(fā)現(xiàn)，在十八大后落馬的金融界高管中，有超過(guò)一半是因受賄而落馬。
以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行原副行長(zhǎng)楊琨受賄案為例，楊琨被指控利用職務(wù)便利，先后收受他人財(cái)物約合人民幣3079萬(wàn)元。此外，庭審中更披露了一些細(xì)節(jié)：比如有開(kāi)發(fā)商為獲得北京某地產(chǎn)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)貸款分三次行賄，其中一次送了一布袋金條。
相對(duì)于受賄，另一部分金融界高管則是因?yàn)樯嫦永孑斔投漶R。有報(bào)道稱(chēng)，自2013年年初以來(lái)，債市利益輸送案的查處風(fēng)暴席卷了多家機(jī)構(gòu)，多家銀行、券商、基金、信托等機(jī)構(gòu)的固定收益部業(yè)務(wù)骨干被查，案涉?zhèn)l(fā)行的一級(jí)半市場(chǎng)的腐敗，以及債券交易中的利益輸送等違法違規(guī)行為。
2013年，被提起公訴的易方達(dá)基金固定收益投資部副總經(jīng)理馬喜德，其因伙同他人涉嫌非法挪用35億元而成為去年債市“碩鼠案”中的重量級(jí)人物。
據(jù)悉，馬喜德等人涉嫌操縱債券交易30余筆，涉及債券10余只、30余家債券交易機(jī)構(gòu)、200余次債券買(mǎi)賣(mài)，將原本應(yīng)屬于易方達(dá)等三家單位的債券利益輸送給長(zhǎng)沙摩根，共計(jì)4900萬(wàn)元，其中馬喜德分得2300萬(wàn)元。
事實(shí)上，由于金融行業(yè)從業(yè)者往往手握大額資金的控制權(quán)，因此，涉案金額特別巨大成為金融界高管落馬案的又一特點(diǎn)——其中不少落馬高管涉案金額過(guò)億元。
根據(jù)北京市公安局的通報(bào)，擔(dān)任某保險(xiǎn)公司權(quán)益投資部門(mén)總經(jīng)理的曾某(即前述曾宏)利用所掌控的未公開(kāi)信息，操控“老鼠倉(cāng)”并非法牟利，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。
就在一周前，中國(guó)建設(shè)銀行紹興城西支行行長(zhǎng)陳惠君被確認(rèn)因涉嫌“普通詐騙”而被刑事拘留。相關(guān)媒體援引知情者的話稱(chēng)，陳惠君以“幫助客戶轉(zhuǎn)貸”為由，許諾高額利息對(duì)外進(jìn)行借款。已知涉及資金高達(dá)3.26億元，其中最大一筆借款為3800萬(wàn)元。