卷入中石油腐敗窩案的“大師”曹永正的年代能源在被查一年后，又因?yàn)豸斈君R市商業(yè)銀行一起億元資金挪用案的審理再次回到公眾視線(xiàn)。
8月25日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從多個(gè)交叉信源獲悉，兩個(gè)月前，烏魯木齊市商業(yè)銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)烏商行）營(yíng)業(yè)部黨支部書(shū)記、總經(jīng)理富煒因涉嫌犯挪用資金罪等罪名一審被烏魯木齊市水磨溝區(qū)人民法院判處有期徒刑8年，涉案金額過(guò)億。一審判決后，富煒并未上訴。
案件案發(fā)于2013年9月12日，烏商行所轄營(yíng)業(yè)部六道灣支行在辦理一筆大額款項(xiàng)匯劃時(shí)，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理富煒授意經(jīng)辦人員違規(guī)操作為客戶(hù)墊款約1.2億元，隨后在追索資金過(guò)程中，在富煒授意下，經(jīng)辦人員挪用財(cái)政國(guó)庫(kù)和客戶(hù)資金1.165億元。
這起案件在烏商行內(nèi)部被稱(chēng)為“營(yíng)業(yè)部9·12案件”，涉案人員還有烏商行六道灣支行原運(yùn)營(yíng)主管畢新力、營(yíng)業(yè)部原綜合業(yè)務(wù)部副經(jīng)理孫瑕、營(yíng)業(yè)部所轄揚(yáng)子江路支行原行長(zhǎng)裴卿以及六道灣支行原綜合柜員馬國(guó)翔4人。
此外，受此案影響，烏商行還有多達(dá)18人被行政處分。2014年5月6日，烏魯木齊市國(guó)資委根據(jù)市委決定免去農(nóng)惠臣烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司黨委委員、書(shū)記職務(wù)，烏魯木齊市委副秘書(shū)長(zhǎng)、財(cái)經(jīng)辦主任楊黎接替空缺崗位。7月30日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局核準(zhǔn)了楊黎烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)任職資格，試用期一年。
宜昌市公安局在偵辦年代能源案件中牽出的烏商行億元資金挪用案暴露的是烏商行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制嚴(yán)重缺失。
在9·12案件發(fā)生后，烏商行開(kāi)展了內(nèi)控及操作風(fēng)險(xiǎn)的大檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行全面排查，全面加強(qiáng)員工的職業(yè)操守和守法合規(guī)教育。
“烏商行安排檢查組對(duì)昌吉、石河子、阿克蘇、伊犁、喀什五家異地分行和本市12家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的柜面業(yè)務(wù)操作進(jìn)行了突擊檢查，重點(diǎn)檢查了人員變動(dòng)交接、印章交接、重要空白憑證管理、授權(quán)類(lèi)管理業(yè)務(wù)、長(zhǎng)短款掛賬及銷(xiāo)賬等；組織全行各業(yè)務(wù)條線(xiàn)員工及柜面操作人員約800余人前往自治區(qū)第三、四監(jiān)獄安排八場(chǎng)警示教育，通過(guò)犯人的現(xiàn)身說(shuō)法等方式，讓員工接受一次生動(dòng)的法制警示教育�！币晃徊辉妇呙闹槿耸肯�21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露。
銀行賬戶(hù)巨額沉淀資金
據(jù)工商資料顯示，卷入中石油腐敗窩案的年代能源開(kāi)發(fā)有限公司（以下稱(chēng)年代能源開(kāi)發(fā)公司）于2006年10月12日在新疆烏魯木齊市注冊(cè)成立，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，曹永正擔(dān)任執(zhí)行董事，法人股東為北京年代投資有限公司（出資3500萬(wàn)元）和四川年代投資有限公司（出資1500萬(wàn)元）。
而北京年代投資有限公司由朱振華（曹永正的外甥）持有100%股份，四川年代投資有限公司由曹永正和汪文彬持有全部股份。這兩家公司均屬于曹永正控制的年代系公司。新疆年代能源開(kāi)發(fā)公司的法定代表人曹永平則是曹永正的弟弟。
年代能源案發(fā)時(shí)，其公司賬戶(hù)上還有巨額的現(xiàn)金存款，這些資金來(lái)源于何處尚不明晰。
但通過(guò)年代系公司的投資領(lǐng)域可以略知一二，年代能源開(kāi)發(fā)公司經(jīng)營(yíng)范圍包括石油和天然氣開(kāi)采的技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)，項(xiàng)目投資、開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)，貨運(yùn)代理，煤炭開(kāi)采技術(shù)等。
據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，曹永正實(shí)際控制的年代能源與中石油旗下的長(zhǎng)慶油田在陜北吳起縣成立了王臺(tái)合作區(qū)，共同開(kāi)采原油，其中88%的收益劃分給年代能源。在案發(fā)前，新疆年代一共拿走7億余元的收益。此外，年代能源開(kāi)發(fā)公司還投資了四川西部影視有限公司。四川西部影視有限公司注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，但工商信息未顯示年代能源開(kāi)發(fā)有限公司的出資額，本報(bào)記者也未能知曉這些投資給新疆能源開(kāi)發(fā)公司帶來(lái)的損益情況。
曹永正控制的年代系公司中國(guó)年代能源投資有限公司曾分別在2007年和2008年與中石油合作，在吉林油田和塔里木油田獲得石油和天然氣開(kāi)發(fā)合作區(qū)塊。
2013年7月，年代能源案發(fā)，宜昌市公安局先后兩次派人到六道灣支行凍結(jié)年代公司賬戶(hù)，共凍結(jié)8個(gè)資金賬戶(hù)，金額高達(dá)約3.6億元。
不過(guò)，其實(shí)這3.6億元左右的資金存在1.3億元的窟窿。為了彌補(bǔ)這些窟窿，烏魯木齊商業(yè)銀行的相關(guān)人員進(jìn)行了大量的違法違規(guī)操作。
專(zhuān)案組劃扣資金牽出賬戶(hù)窟窿
2013年7月，年代能源因涉中石油窩案被查。
據(jù)一位接近案情的人士透露，同年7月初宜昌市公安局先后兩次來(lái)到六道灣支行凍結(jié)年代公司賬戶(hù)資金，共凍結(jié)8個(gè)資金賬戶(hù)金額約3.6億元。其中7月2日凍結(jié)1個(gè)結(jié)算賬戶(hù)和5個(gè)7天通知存款賬戶(hù),合計(jì)金額約2.3億元。7月8日凍結(jié)2個(gè)協(xié)定存款賬戶(hù),金額分別為5千萬(wàn)元、8千萬(wàn)元，共1.3億元。
“資金挪用就出在7月8日凍結(jié)的2個(gè)協(xié)定存款賬戶(hù)，這兩個(gè)賬戶(hù)在支行實(shí)際不存在，賬號(hào)系富煒提供。”上述人士透露。
一份對(duì)此事的調(diào)查材料顯示，事后，六道灣支行運(yùn)營(yíng)主管畢新力回憶稱(chēng)，當(dāng)時(shí)他經(jīng)查詢(xún)后確認(rèn)無(wú)此賬號(hào)，當(dāng)即聯(lián)系富煒，富煒電話(huà)告知他，這2個(gè)賬號(hào)辦理虛假凍結(jié)，自己按富煒指令給宜昌市公安局出具了虛假凍結(jié)回執(zhí)單。
2013年9月11日宜昌市公安局到烏商行六道灣支行辦理解凍扣劃資金手續(xù)，要求將解凍資金劃至宜昌市非稅收入管理局。該支行將已凍結(jié)的實(shí)際資金約2.3億元資金（不含利息）轉(zhuǎn)入年代能源開(kāi)發(fā)公司結(jié)算賬戶(hù)供辦案部門(mén)劃扣，但還有1.3億元（不含利息）的資金缺口。為了填補(bǔ)窟窿，烏魯木齊市商業(yè)銀行相關(guān)人員違規(guī)辦理了4筆無(wú)真實(shí)現(xiàn)金存入業(yè)務(wù)金額約1.3億元，并辦理了相應(yīng)的匯款業(yè)務(wù)，將回單交于宜昌市公安局工作人員，待宜昌市公安局工作人員走后，該支行將上述的現(xiàn)金存入及匯款業(yè)務(wù)全部做了抹賬處理，待第二天缺口資金入賬后再做匯款業(yè)務(wù)。
同年9月12日，由于缺口資金未到位，又無(wú)法拖延已出具過(guò)回單的匯款業(yè)務(wù)，六道灣支行運(yùn)營(yíng)主管畢新力接富煒指令后，安排柜員馬國(guó)翔辦理在年代公司賬戶(hù)虛存入約1.3億元現(xiàn)金業(yè)務(wù)，并安排柜員馬國(guó)翔辦理完應(yīng)于前一天的匯劃業(yè)務(wù)，金額約3.7億元，同時(shí)將原有電匯憑證日期由9月11日涂改為9月12日。
當(dāng)日晚些由于賬款不符，無(wú)法結(jié)賬，為平賬，該支行請(qǐng)示富煒后從私人客戶(hù)賬戶(hù)中轉(zhuǎn)入1100余萬(wàn)元。另有缺口資金約1.2億元做待處理出納短款掛賬處理。
9月13日營(yíng)業(yè)終了，墊付資金仍未到賬。9月14日烏商行主要領(lǐng)導(dǎo)接到報(bào)告，隨即安排人員檢查賬務(wù)、追索資金，同時(shí)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)，對(duì)富煒進(jìn)行了控制，烏商行紀(jì)委安排談話(huà)，責(zé)成富煒聯(lián)系年代能源開(kāi)發(fā)有限公司人員，并指派專(zhuān)人陪同，要求其須在下一個(gè)工作日務(wù)必將資金追回。多次談話(huà)但富煒一直未交代墊款事實(shí)真相。
9月16日，原揚(yáng)子江路支行行長(zhǎng)裴卿接富煒指令辦理了3筆轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù)金額約1.2億元。富煒等人偽造了撥款憑證及其相關(guān)印章，將水磨溝區(qū)財(cái)政局國(guó)庫(kù)科財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金7000萬(wàn)劃至烏魯木齊市聚仟融資擔(dān)保有限公司賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)聚仟公司），再?gòu)木矍痉执无D(zhuǎn)出；從水業(yè)集團(tuán)賬戶(hù)分兩筆轉(zhuǎn)出4650萬(wàn)，其中一筆3650萬(wàn)轉(zhuǎn)入新疆某電子公司賬戶(hù)，另一筆1000萬(wàn)轉(zhuǎn)入新疆某石油技術(shù)公司賬戶(hù)。之后通過(guò)其他商業(yè)銀行周轉(zhuǎn)回烏商行填補(bǔ)年代能源開(kāi)發(fā)有限公司資金。經(jīng)查實(shí)，原揚(yáng)子江路支行行長(zhǎng)斐卿持有揚(yáng)子江路支行開(kāi)戶(hù)單位水區(qū)國(guó)庫(kù)和水業(yè)集團(tuán)單位印鑒章，系私自刻制。
2013年9月22日19點(diǎn)，烏商行把直接責(zé)任人移交烏魯木齊市公安部門(mén)。9月23日烏魯木齊市公安局經(jīng)偵支隊(duì)刑事拘留了富煒等5名涉嫌違法人員。
追索虛假凍結(jié)資金
根據(jù)年代能源開(kāi)發(fā)有限公司在六道灣支行賬戶(hù)記錄，由于兩次凍結(jié)金額本金及利息合計(jì)約3.6億元，而年代能源開(kāi)發(fā)有限公司9月11日賬面余額卻僅約為2.4億元，1.3億元資金去向到底流向哪里呢？富煒為何要提供兩個(gè)虛假賬戶(hù)？
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者掌握的材料顯示，年代能源開(kāi)發(fā)有限公司出現(xiàn)現(xiàn)金短款情況，主要是因?yàn)槟甏茉吹馁~戶(hù)資金早已經(jīng)于2012年6月21日及2013年3月20日共計(jì)1.3億元被非法劃出。
6月21日年代能源開(kāi)發(fā)有限公司將1.5億元的單位通知存款提前支出5千萬(wàn)元存入其烏商行賬戶(hù)，自開(kāi)轉(zhuǎn)賬支票一張面額為5千萬(wàn)元，然后背書(shū)給曹永平存入曹永平個(gè)人卡內(nèi)(揚(yáng)子江路支行卡號(hào))，經(jīng)若干途徑后5千萬(wàn)元資金最終轉(zhuǎn)入烏魯木齊市聚仟融資擔(dān)保有限公司（揚(yáng)子江路支行賬號(hào)）。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者未能了解，曹永平對(duì)這些資金操作到底知曉多少。
2013年3月20日年代能源開(kāi)發(fā)有限公司以存入保證金的形式自開(kāi)轉(zhuǎn)賬支票8千萬(wàn)元，然后背書(shū)轉(zhuǎn)讓給曹永平存入曹永平個(gè)人卡內(nèi)，經(jīng)若干途徑后最終轉(zhuǎn)入王隆等多人個(gè)人卡內(nèi)。其中王隆個(gè)人卡內(nèi)轉(zhuǎn)入6千萬(wàn)元，王隆系烏魯木齊市聚仟融資擔(dān)保有限公司股東。
據(jù)烏魯木齊公安初步審訊，富煒交代其于2012年6月和2013年3月通過(guò)年代公司法定代表人曹永平分別借年代公司資金5000萬(wàn)元和8000萬(wàn)元，用于開(kāi)辦其自己控制的小企業(yè)貸款公司、擔(dān)保公司和典當(dāng)公司。烏魯木齊市聚仟融資擔(dān)保有限公司就是其中一家。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，為防止資產(chǎn)流失，公安機(jī)關(guān)對(duì)上述三家公司的資產(chǎn)進(jìn)行控制和清收，合計(jì)約1.2億元。
此外，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者還了解到，9月12日從烏商行被宜昌公安部門(mén)扣劃的虛假凍結(jié)資金1.3億元，烏魯木齊市公安部門(mén)正在試圖將資金劃回。
2014年6月下旬，烏魯木齊市方面有關(guān)司法機(jī)關(guān)工作人員還在湖北省宜昌市中國(guó)銀行三峽分行與宜昌有關(guān)辦案部門(mén)協(xié)商要求劃回烏商行之前劃給宜昌市非稅收入管理局的1.3億元款項(xiàng)。截至目前，尚不清楚這筆1.3億元款項(xiàng)是否已經(jīng)追回。
