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| 2008-08-29 本報(bào)記者:范春生 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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2000年10月，沈陽市民王濤急需用錢，將所持有的B股股票以每股0.336美元賣給朋友邵立東，共計(jì)1.5萬股。同時(shí)雙方寫有協(xié)議一份，內(nèi)容為：“今邵立東購買王濤B股股票，未付交易手續(xù)費(fèi)。特立此據(jù)。買賣價(jià)格由邵立東定，操作王濤�！贝文瓿酰袊鳥股市場股票上漲，4月末，王濤通知邵立東：已在一個(gè)月前以每股0.6美元將該股票全部賣出。此后該股票繼續(xù)上漲，最高漲到每股1美元。
邵立東認(rèn)為，王濤未經(jīng)他同意私自將股票賣掉，因賣早了，給他造成損失，應(yīng)補(bǔ)償他的損失。2001年5月2日，雙方再簽訂補(bǔ)充協(xié)議書一份，內(nèi)容大致為：邵立東購得的B股股票1.5萬股，按每股1美元結(jié)算，王濤以每股0.6美元賣出的現(xiàn)款，于同年5月31日前給付邵立東，差額每股0.4美元，待王濤有償還能力時(shí)還款。
后王濤償還邵立東9000美元，但余款經(jīng)多次催要未果，邵立東向法院提起訴訟，要求王濤給付欠款6000美元。
不過在庭審時(shí)，被告王濤辯稱：《公司法》明確規(guī)定：“股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行。”也就是說，B股股票的交易應(yīng)在證券交易場所公開進(jìn)行，而且要遵守特定交易程序進(jìn)行股票的買賣。本案中，雙方的交易是在證券交易場所以外的地方私下進(jìn)行的，且沒有向國家交納印花稅，所以協(xié)議應(yīng)屬無效，自己就不該返還欠款。
法院認(rèn)為，原被告雙方的交易雖未在證券交易場所進(jìn)行，違反了管理性規(guī)范，但這并不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，因此不能認(rèn)定該交易行為無效。王濤將股票賣給邵立東并簽有協(xié)議一份，在該協(xié)議中同時(shí)約定“買賣價(jià)格由邵立東定，操作王濤”，這表明邵立東與王濤之間又建立了股票買賣委托關(guān)系，該協(xié)議中的這一內(nèi)容是雙方真實(shí)意思表示，也未違反法律法規(guī)，因此應(yīng)認(rèn)定有效。雙方均應(yīng)恪守協(xié)議約定，但王濤未經(jīng)邵立東允許，擅自賣出股票，造成邵立東財(cái)產(chǎn)損失。法院還認(rèn)為，王濤現(xiàn)居住于高檔住宅，應(yīng)認(rèn)定其有償還能力，故應(yīng)償還剩余款項(xiàng)。
據(jù)主審此案的法官介紹，目前投資者之間私下協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的現(xiàn)象較為普遍，有時(shí)因市場變化等原因，往往協(xié)議的一方提出反悔并訴諸法院。從該案的情況看，投資者就股票轉(zhuǎn)讓所達(dá)成的協(xié)議屬于合同，股票轉(zhuǎn)讓是合同行為，如果僅僅因股票轉(zhuǎn)讓場所不同就認(rèn)定合同無效，有違合同法鼓勵(lì)交易的理念，因此值得交易雙方審慎對待，以免造成不必要的損失。 |
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