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四月 光大證券
| 據(jù)《投資快報(bào)》報(bào)道，2010年至今，光大證券保薦的己上市公司有21家。不過(guò)，從這些公司的近期發(fā)布的2011年年報(bào)、2012年一季報(bào)或業(yè)績(jī)快報(bào)來(lái)看，光大證券保薦的公司中，業(yè)績(jī)出現(xiàn)變臉的不在少數(shù)。 |
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十月 國(guó)泰君安
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，因?yàn)樵诒Ｋ]珈偉股份上市中涉嫌隱瞞重大事項(xiàng)，國(guó)泰君安的兩名保薦代表人日前遭到了監(jiān)管部門的“點(diǎn)名”。過(guò)往數(shù)據(jù)顯示，自IPO重啟以來(lái)國(guó)泰君安保薦的項(xiàng)目中，業(yè)績(jī)變臉的情況普遍存在，有超過(guò)六成股票目前仍處于破發(fā)狀態(tài)。
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五月 華泰聯(lián)合
| 據(jù)《投資快報(bào)》報(bào)道，華泰聯(lián)合證券保薦的公司六成破發(fā)、五成變臉，其中去年上市的金安國(guó)紀(jì)業(yè)績(jī)更是每況愈下，其保薦人查勝舉、鐘丙祥難辭其咎。由于保薦公司屢現(xiàn)問(wèn)題，華泰聯(lián)合證券的保薦人被監(jiān)管部門多次亮了“黃牌”。 |
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十月 中信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，國(guó)慶長(zhǎng)假之后的首個(gè)交易日，百隆東方(601339.SH)即發(fā)布公告稱，公司因業(yè)績(jī)“變臉”而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局處罰。身為百隆東方的主承銷商和保薦機(jī)構(gòu)，中信證券亦難脫責(zé)。資料顯示，中信證券負(fù)責(zé)百隆東方首發(fā)上市的兩名保代分別為劉順明和張寧。
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五月 招商證券
| 據(jù)《人民日?qǐng)?bào)》報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前通報(bào)，2012年1月10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券原保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明涉嫌在從事項(xiàng)目保薦期間的違法違規(guī)事項(xiàng)立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購(gòu)買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。 |
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十一月 平安證券
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，作為創(chuàng)業(yè)板第二例遭到深交所公開(kāi)譴責(zé)的上市公司，深陷“造假門”的萬(wàn)福生科和他背后的上市保薦人及持續(xù)督導(dǎo)人平安證券的麻煩才剛剛開(kāi)始。
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六月 銀河證券
| 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，中國(guó)銀河證券股份有限公司保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)該公司使用的一項(xiàng)專利已失效事實(shí)核查不充分。
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十一月 海通證券
| 據(jù)《理財(cái)周報(bào)》報(bào)道，今年權(quán)益承銷遇冷的海通證券，過(guò)去兩年保薦上市的企業(yè)，今年業(yè)績(jī)也多“變臉”。而海通今年發(fā)行的宏昌電子，三季度凈利潤(rùn)同比下滑35.74%，逼近證監(jiān)會(huì)50%的“紅線”。
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八月 光大證券
| 據(jù)《投資者報(bào)》報(bào)道，今年4月和7月，光大證券針對(duì)齊峰股份相繼發(fā)出2篇“買入”評(píng)級(jí)報(bào)告和一篇“增持”評(píng)級(jí)報(bào)告。但截至2012年8月2日，按復(fù)權(quán)價(jià)計(jì)算，齊峰股份距開(kāi)盤價(jià)43元已下跌55%。光大證券是齊峰股份當(dāng)年上市的保薦人。誰(shuí)能想到，在保薦人多次“買入”的助威下，公司大股東卻在暗中全力出逃。
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十二月 國(guó)信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，今年上市的次新股中，迄今營(yíng)業(yè)利潤(rùn)跌幅最大的前十家有4家是由國(guó)信證券保薦上市的，無(wú)人能出其右。其中的典型代表，無(wú)疑是今年4月份上市的隆基股份。
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一月 信達(dá)證券
| 據(jù)《新京報(bào)》報(bào)道，北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠近期披露，其代理的“信達(dá)證券研報(bào)涉嫌虛假陳述”的舉報(bào)已經(jīng)獲得北京證監(jiān)局回復(fù)。張遠(yuǎn)忠披露的回函顯示，北京證監(jiān)局以信訪回函的方式確認(rèn)受理這一舉報(bào)。 |
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七月 東方證券
| 據(jù)《投資快報(bào)》報(bào)道，利歐股份業(yè)績(jī)變臉的報(bào)道之后，陸續(xù)有股民朋友通過(guò)各種渠道反映，其投資受東方證券的一份研報(bào)影響。記者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，該研報(bào)疑似在沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)地調(diào)研的情況下寫出。 |
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二月 海通證券
| 據(jù)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》報(bào)道，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券分析師葉志剛利用職務(wù)之便“搶帽子”以操縱市場(chǎng)案予以重罰。葉志剛被沒(méi)收非法所得32.6萬(wàn)元，并處罰款100萬(wàn)元以及5年市場(chǎng)禁入。 |
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九月 廣發(fā)證券
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，在金羅盤分析師研究能力排行榜8月榜單(后十名)中，廣發(fā)證券共有5位分析師上榜，所薦個(gè)股不漲反跌，其中，胡鴻、歐亞菲分別推薦的黑牛食品、蘇寧電器在評(píng)級(jí)“買入”當(dāng)日竟遭遇跌停。 |
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二月 中信建投
| 據(jù)《投資快報(bào)》報(bào)道，一位投資者在看過(guò)中信建投行業(yè)分析師發(fā)布的研報(bào)后說(shuō)：“強(qiáng)烈質(zhì)疑中信建投的《宋城股份調(diào)研紀(jì)要》，根本就沒(méi)調(diào)研！”并表示其關(guān)于“宋城股份2012年重推的商演今年無(wú)法產(chǎn)生利潤(rùn)”論斷不實(shí)，譴責(zé)該份研報(bào)失真。 |
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九月 宏源證券
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，宏源證券研報(bào)憑股吧傳言推薦買入東方雨虹。東方雨虹董秘張洪濤稱，“太不負(fù)責(zé)任了，他們發(fā)布報(bào)告前，既未到公司實(shí)地調(diào)研，也未對(duì)與塞拉尼斯合作傳聞向公司求證，完全道聽(tīng)途說(shuō)。實(shí)際上，與塞拉尼斯合作八字沒(méi)有一撇。” |
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三月 信達(dá)證券
| 據(jù)《北京青年報(bào)》報(bào)道，北京市問(wèn)天律師事務(wù)所已向證監(jiān)會(huì)遞交了投資者彭某請(qǐng)求查處信達(dá)證券的《申請(qǐng)書》。申請(qǐng)書認(rèn)為，2011年6月15日，信達(dá)證券發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布中國(guó)寶安研報(bào)的情況聲明》等相關(guān)材料，涉嫌利用虛假信息或內(nèi)幕信息發(fā)布研報(bào)和涉嫌優(yōu)先向特定客戶發(fā)布研報(bào)。 |
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十月 中信證券
| 據(jù)《理財(cái)周報(bào)》報(bào)道，中信證券先畫“大餅”，并組織諸多機(jī)構(gòu)調(diào)研與推薦，導(dǎo)致永輝超市為保住估值不得不急速擴(kuò)張，最終造成業(yè)績(jī)脫軌的主線已經(jīng)明顯。 |
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六月 渤海證券
| 據(jù)《投資者報(bào)》報(bào)道，客戶聽(tīng)信“內(nèi)幕消息”虧光1億，欲訴渤海證券違規(guī)。據(jù)當(dāng)事人王君說(shuō)，渤海證券營(yíng)業(yè)部的兩位高管以高回報(bào)率誘惑他參與配資業(yè)務(wù)，終致巨虧，在他向渤海證券投訴無(wú)門后，決定去走法律程序。 |
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十一月 東北證券
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，11月14日，天津“楊百萬(wàn)”正式起訴東北證券天津衛(wèi)津路營(yíng)業(yè)部違反合同法和名譽(yù)侵權(quán)，天津市南開(kāi)區(qū)人民法院受理。 |
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十二月 西南證券
| 據(jù)《京華時(shí)報(bào)》報(bào)道，令投資者失望的是，券商對(duì)2012年的點(diǎn)位預(yù)測(cè)再度集體跑偏。西南證券以股指高點(diǎn)將達(dá)3800點(diǎn)的預(yù)測(cè)成為今年最坑爹券商。 |
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十二月 平安證券
| 據(jù)《投資快報(bào)》報(bào)道，2012年即將收官，回看今年的“金股”，券商們重磅推薦的“金股”近八成出現(xiàn)不同程度的下跌，其中逾六成個(gè)股跑輸上證指數(shù)。其中，被平安證券指名的多只“金股”領(lǐng)跌大市，可謂2012年最會(huì)忽悠的券商了。 |
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一月 華鑫/國(guó)泰君安
| 據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道，證監(jiān)會(huì)19日公告華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易三愛(ài)富股票案，決定對(duì)其處以20萬(wàn)元罰款及5年市場(chǎng)禁入。
又據(jù)《京華時(shí)報(bào)》消息，岳遠(yuǎn)斌曾任國(guó)泰君安證券企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理。 |
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九月 國(guó)信證券
| 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》報(bào)道，證監(jiān)會(huì)9月3日通報(bào)了有中國(guó)“PE腐敗第一案”之稱的李紹武違法違規(guī)案處理結(jié)果。國(guó)信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)期間，安排親屬或其可以控制的公司以優(yōu)惠價(jià)格入股擬上市公司，獲取暴利達(dá)到1021.6萬(wàn)元。 |
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一月 東北證券
| 據(jù)《時(shí)代周報(bào)》報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近公布的案例中，東北證券保代秦宣涉嫌內(nèi)幕交易。鑒于秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪，證監(jiān)會(huì)將本案依法移送公安機(jī)關(guān)處理，秦宣被依法逮捕，目前已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。 |
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十月 國(guó)都證券
| 據(jù)《京華時(shí)報(bào)》報(bào)道，國(guó)都證券有限責(zé)任公司投資銀行部董事總經(jīng)理王保豐，被控利用自己知道的內(nèi)幕信息，在“ST天龍”股票增發(fā)前幫朋友買入62萬(wàn)余股，非法獲利37萬(wàn)余元。10月29日，在北京市二中院受審。 |
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五月 中信證券
| 據(jù)《上海證券報(bào)》報(bào)道，證監(jiān)會(huì)日前通報(bào)原中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、漳澤電力獨(dú)董楊治山涉嫌內(nèi)幕交易“漳澤電力”股票案件，目前楊治山已被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。 |
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八月 西南證券
| 據(jù)《京華時(shí)報(bào)》報(bào)道，原西南證券副總裁兼投資管理部總經(jīng)理季敏波涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案8月21日在重慶市第一中級(jí)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理，公訴機(jī)關(guān)指控其涉嫌內(nèi)幕交易累計(jì)金額5400余萬(wàn)元。 |
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八月 銀河證券
| 據(jù)《廣州日?qǐng)?bào)》報(bào)道，在被約談后，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)銀河證券保代張濤內(nèi)幕交易的行政處罰。沒(méi)收張濤非法所得11.77萬(wàn)元，罰款45.31萬(wàn)元。據(jù)披露，張濤為銀河證券投資銀行總部業(yè)務(wù)三部團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，主要是參與了方大炭素的內(nèi)幕信息交易，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。 |
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