“十二五”期間，我國(guó)加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，唯有擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、真正建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新興產(chǎn)業(yè)，才能與“戰(zhàn)略性”一詞匹配。
培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是國(guó)家“十二五”規(guī)劃的重點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是新興產(chǎn)業(yè)培育中的核心要點(diǎn)。
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新興產(chǎn)業(yè)為何需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 |
新興產(chǎn)業(yè)是真正建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新產(chǎn)業(yè)，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)就沒(méi)有新興產(chǎn)業(yè)。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或成熟產(chǎn)業(yè)相比，新興產(chǎn)業(yè)更需知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。原因有四：
從管理來(lái)說(shuō)，新興產(chǎn)業(yè)面臨四大“不確定”。一是原始創(chuàng)新的不確定——這是真正的不確定性。原始創(chuàng)新與一般的創(chuàng)新活動(dòng)相比，最大的特點(diǎn)是探索前進(jìn)、不確定性強(qiáng)。在原始性創(chuàng)新活動(dòng)中難免會(huì)遇到許多的困難和失敗，會(huì)和現(xiàn)存的傳統(tǒng)觀念及方法發(fā)生沖突，需要持之以恒的探索和長(zhǎng)期的積累，整個(gè)過(guò)程充滿(mǎn)了不確定性。索尼公司開(kāi)發(fā)的單槍三束彩色顯像管，歷時(shí)７年，而且其開(kāi)發(fā)所消耗的資源幾乎導(dǎo)致索尼公司破產(chǎn)。二是技術(shù)的不確定。某個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新并不能代表其創(chuàng)新一定能取得突破性進(jìn)展，或者其研發(fā)的新技術(shù)也不一定具備產(chǎn)業(yè)化能力。何況在培育期核心技術(shù)尚未確定，主流產(chǎn)品變化頻繁，主導(dǎo)產(chǎn)品沒(méi)有形成。三是人才的不確定。專(zhuān)業(yè)創(chuàng)新人才積累不易，而具有一定積累的專(zhuān)業(yè)創(chuàng)新人才比較容易自行成立公司，新興企業(yè)面臨核心人才流失的問(wèn)題。四是競(jìng)爭(zhēng)的不確定性。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是授予第一個(gè)獲得創(chuàng)新成果的主體，許多企業(yè)彼此追逐和競(jìng)爭(zhēng)，存在著競(jìng)爭(zhēng)的不確定性。
從市場(chǎng)來(lái)看，新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)大。由于技術(shù)創(chuàng)新只有在創(chuàng)新過(guò)程完成并取得創(chuàng)新成果之后，才能形成產(chǎn)品并投入市場(chǎng)，兩者之間存在時(shí)間差，而市場(chǎng)需求的變化則可能導(dǎo)致新產(chǎn)品市場(chǎng)效果達(dá)不到預(yù)期。而且，客戶(hù)往往是第一次購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品，產(chǎn)品又缺乏行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，品質(zhì)不定，可信度較低。這樣給新興企業(yè)帶來(lái)較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
從內(nèi)部結(jié)構(gòu)分析，企業(yè)必須維持新結(jié)構(gòu)與舊結(jié)構(gòu)的平衡。經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)斯古普塔、斯蒂格利茨和蘇雷、雷甘納姆的專(zhuān)利競(jìng)賽模型表明，一個(gè)企業(yè)在某時(shí)點(diǎn)上做出發(fā)明和獲得專(zhuān)利的概率，僅取決于企業(yè)目前的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用，而與過(guò)去的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)無(wú)關(guān)。企業(yè)既要生產(chǎn)原有產(chǎn)品獲取利潤(rùn)，又要花費(fèi)資金開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，面臨新結(jié)構(gòu)與舊結(jié)構(gòu)的雙重壓力，帶來(lái)資金、管理等諸多困難。
從競(jìng)爭(zhēng)者關(guān)系分析，一旦新興技術(shù)未被特許授權(quán)，就容易引起仿冒。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度保證了新興技術(shù)公開(kāi)可能帶來(lái)的仿制風(fēng)險(xiǎn)。新興企業(yè)在研發(fā)出了新興技術(shù)成果后，下一階段的任務(wù)就是要將新興技術(shù)與產(chǎn)品相結(jié)合，生產(chǎn)出附加值高的產(chǎn)品，并尋求技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。一旦技術(shù)研發(fā)成功或產(chǎn)品投向市場(chǎng)，為新興企業(yè)帶來(lái)高的市場(chǎng)占有率和利潤(rùn)，就會(huì)有其他商家競(jìng)相仿制，此時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度猶如一道屏障阻止其他企業(yè)的“搭便車(chē)”行為，賦予產(chǎn)權(quán)主體階段性市場(chǎng)壟斷權(quán)利，從而使新興企業(yè)收回前期投入和取得應(yīng)有利潤(rùn)。
從以上四點(diǎn)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)于新興企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。
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新興產(chǎn)業(yè)培育：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的四大功能 |
對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有四大功能：
功能之一：整合功能。新興技術(shù)往往是鏈?zhǔn)絼?chuàng)新，不僅需要企業(yè)的應(yīng)用創(chuàng)新，更需要科研院所、高校的原始創(chuàng)新。尤其是原始創(chuàng)新，它能直接帶來(lái)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，從而解決因缺乏技術(shù)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題。因此，新興企業(yè)特別需要研究團(tuán)隊(duì)的通力協(xié)作，需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的優(yōu)勢(shì)形成利益分享格局，確保創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。韓國(guó)就是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整合功能推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。韓國(guó)的“先導(dǎo)技術(shù)計(jì)劃”是產(chǎn)、學(xué)、研深度整合的新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)計(jì)劃，１９００多個(gè)課題中，８５％為整合創(chuàng)新、合作研究。
功能之二：激勵(lì)功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的有效激勵(lì)，能從根本上激勵(lì)研發(fā)人員從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性，促進(jìn)新興企業(yè)將更多資金投向新的技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)造出新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)勢(shì)，從而形成良性循環(huán)的互動(dòng)。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度推動(dòng)了新興企業(yè)的二次創(chuàng)新。對(duì)于擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新興企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以利用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化收回投入并贏得高額利潤(rùn)，從而提升企業(yè)在行業(yè)中的地位，并獲取進(jìn)一步研發(fā)資金，根據(jù)市場(chǎng)反饋需求，及時(shí)改進(jìn)技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新；對(duì)于市場(chǎng)中其他企業(yè)而言，由于專(zhuān)利技術(shù)必須對(duì)外公開(kāi)，也可以了解新興技術(shù)的構(gòu)成及特征，并根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段，采取技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等措施來(lái)消化技術(shù)，并刺激在此基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新。這些推陳出新的成果，不正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效激勵(lì)嗎？
功能之三：增殖功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度增加了新興企業(yè)的資產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于新興企業(yè)而言，是一種重要的無(wú)形資產(chǎn)，甚至可以占到總資產(chǎn)的８０％以上。美國(guó)具有代表性的５００家上市公司，其無(wú)形資產(chǎn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利和商標(biāo)等，占全部資產(chǎn)的比例從１９８２年３８％增長(zhǎng)到２００２年８７％，這一趨勢(shì)在新興產(chǎn)業(yè)方面表現(xiàn)得更為明顯。以設(shè)計(jì)領(lǐng)先的蘋(píng)果公司僅花５年時(shí)間就登上《財(cái)富》５００強(qiáng)排行榜；蘋(píng)果公司有形資產(chǎn)相比總資產(chǎn)幾乎可以忽略不計(jì)，這反映出創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于新興企業(yè)的價(jià)值。
功能之四：引導(dǎo)功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有利于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，從而規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為新興企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中可能出現(xiàn)的創(chuàng)新糾紛提供了解決的標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)創(chuàng)新是新興企業(yè)的常態(tài)行為，在研發(fā)過(guò)程中，企業(yè)與企業(yè)之間相互處于保密的狀態(tài)，有可能出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新、重復(fù)創(chuàng)新等糾紛，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有助于防范和解決糾紛，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人，規(guī)范企業(yè)行為的效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度貫穿新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全過(guò)程，引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
在新興產(chǎn)業(yè)培育中，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在三大不足：
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍停留在戰(zhàn)術(shù)層次，沒(méi)有上升到戰(zhàn)略層次。從宏觀層次看，中國(guó)雖然也頒布了一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共意識(shí)的提高任重道遠(yuǎn)，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況層出不窮。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題，導(dǎo)致了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的滯后，從不同程度影響了我國(guó)新興企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。從微觀層次看，一些企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等同于技術(shù)生產(chǎn)管理或法律事務(wù)管理，根本沒(méi)有對(duì)其給予足夠的重視。實(shí)際上，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理既不同于生產(chǎn)技術(shù)管理，也不同于單純的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)管理，而是企業(yè)一項(xiàng)戰(zhàn)略職能。
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍停留在數(shù)量層次，沒(méi)有上升到質(zhì)量層次。我國(guó)新興企業(yè)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)在數(shù)量上進(jìn)步很大，中國(guó)華為公司專(zhuān)利擁有量全球第一。但是中國(guó)新興企業(yè)在專(zhuān)利質(zhì)量上面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。發(fā)達(dá)國(guó)家的新興企業(yè)注重具有更高技術(shù)含量的原創(chuàng)性技術(shù)的開(kāi)發(fā)和申請(qǐng)，這些專(zhuān)利技術(shù)在國(guó)際市場(chǎng)上具有極大的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，以美、日為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不斷擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。如在專(zhuān)利領(lǐng)域中，美國(guó)已對(duì)含有計(jì)算機(jī)程序的計(jì)算機(jī)可讀載體、基因工程，甚至經(jīng)營(yíng)模式，都給予專(zhuān)利保護(hù)，這就給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)了壓力。
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍停留在被動(dòng)層次，沒(méi)有上升到主動(dòng)層次。對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)而言，誰(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰(shuí)就掌握了市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)�？鐕�(guó)公司把規(guī)則性的東西做成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，然后把這種標(biāo)準(zhǔn)性的路徑全部設(shè)定成專(zhuān)利，形成技術(shù)門(mén)檻——“專(zhuān)利池”，最終占領(lǐng)市場(chǎng)。正是由于專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)的深度結(jié)合，發(fā)達(dá)國(guó)家的新興產(chǎn)業(yè)才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化、全球化——標(biāo)準(zhǔn)成為新興企業(yè)追求的核心利益點(diǎn)。我國(guó)一些企業(yè)在這方面有些被動(dòng)。以釹鐵硼為例，由于受到標(biāo)準(zhǔn)限制，我國(guó)磁材企業(yè)只有在繳納巨額專(zhuān)利費(fèi)后，才能生產(chǎn)。
我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)如何建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上
“十二五”期間，我國(guó)加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。筆者認(rèn)為，唯有擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、真正建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新興產(chǎn)業(yè)，才能與“戰(zhàn)略性”一詞匹配。提出三點(diǎn)政策建議：
首先，深刻認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是新興產(chǎn)業(yè)保持已獲競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心戰(zhàn)略。建議把知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度納入新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要點(diǎn)，把新興產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度。為了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，配套以下政策工具——財(cái)稅政策、融資政策、人才政策和采購(gòu)政策。
其次，發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。從國(guó)家層面上，建立完善的科技創(chuàng)新體系，形成產(chǎn)、學(xué)、研一體的科研體系，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化；從企業(yè)層面上，“十二五”期間，應(yīng)注重核心技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，尤其是開(kāi)發(fā)具有更高技術(shù)含量的原創(chuàng)性技術(shù)。
再次，新興企業(yè)應(yīng)學(xué)會(huì)戰(zhàn)略性地保護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)化國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，把優(yōu)勢(shì)真正建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上。