2011年以來，國家外匯管理局繼續(xù)保持打擊“熱錢”的高壓態(tài)勢，特別是通過進一步改進檢查手段，積極應用“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”，不斷提高對“熱錢”等違法違規(guī)行為的打擊精準度。日前，國家外匯管理局副局長鄧先宏就應對和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動問題接受了記者采訪。
問：今年以來，外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動方面成效如何？
鄧先宏：今年以來，外匯局保持對“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢，成效明顯。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規(guī)案件1865件，涉案金額超過160億美元，較去年同期分別增長26.2%和26.9%；共處行政罰沒款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒款總額是2.43億元人民幣。
2011年上半年，外匯管理部門與公安機關(guān)密切配合，在廣東、福建、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規(guī)流動專項行動，共破獲10起地下錢莊和網(wǎng)絡炒匯案件，涉案金額累計超過100億元人民幣，搗毀16個非法交易窩點，有效地打擊和震懾了外匯領(lǐng)域違法犯罪活動，有力遏制了“熱錢”等違法違規(guī)資金流動日趨活躍的勢頭。
問：今年以來，外匯局對“熱錢”等違法違規(guī)資金的查處呈現(xiàn)了突破性增長，主要原因是什么？
鄧先宏：一般情況下，外匯局獲取外匯違規(guī)流動線索的主要渠道包括：一是外匯管理部門的業(yè)務辦理或現(xiàn)場檢查；二是接到的舉報；三是公安、審計、海關(guān)、稅務等其它部門的案件線索移交。其中，對于主動反映、檢舉、揭發(fā)外匯違法違規(guī)線索的舉報人，我們將根據(jù)其貢獻大小給予最高10萬元人民幣的獎勵金，對有特殊貢獻的舉報人，經(jīng)批準獎勵金還可以適當提高。
近年來，違法違規(guī)資金跨境流動的手段與方式愈加復雜，給外匯管理檢查工作帶來極大挑戰(zhàn)。若僅靠日常監(jiān)管或現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，已難以適應形勢需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場主體的外匯收支活動，外匯局經(jīng)過多年探索，于2010年開發(fā)了“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”，并在全國正式推廣。
該系統(tǒng)的特色在于：一是覆蓋面廣，涵蓋了銀行、非銀行金融機構(gòu)、企業(yè)、個人等各類涉匯主體，監(jiān)測經(jīng)常項目和資本項目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強，可以從浩如煙海的外匯交易數(shù)據(jù)中篩選出可疑和違規(guī)交易，并勾畫出可疑和違規(guī)交易主體資金運作的整體軌跡，從而迅速、準確地鎖定違法違規(guī)主體及其具體違法違規(guī)行為，基本實現(xiàn)了外匯監(jiān)管全方位、違法違規(guī)均鎖定以及對案件查處的精確制導�！巴鈪R非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”在發(fā)現(xiàn)并鎖定外匯違法違規(guī)線索方面具有明顯的優(yōu)勢，正在成為外匯局精確打擊違規(guī)跨境資金流動的有力武器。
問：在發(fā)現(xiàn)“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動線索后，違規(guī)主體將面臨什么樣的行政處罰？
鄧先宏：經(jīng)現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證，查證確實存在外匯違法違規(guī)行為的，外匯管理部門將依法進行行政處罰，涉嫌犯罪的，還將移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。其中，對于與“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動行為有關(guān)的機構(gòu)和個人，外匯管理部門依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》，除責令其整改、沒收違法所得外，還將對其處以涉案金額30%以下的罰款；對于情節(jié)嚴重的，還可以處以涉案金額30%以上等值以下的罰款。對于查實存在外匯違法違規(guī)行為的金融機構(gòu)，外匯管理機關(guān)還可責令其停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人，給予警告和行政罰款。
問：對今后應對和打擊“熱錢”工作有何展望？
鄧先宏：面對復雜的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，外匯局將繼續(xù)嚴厲打擊跨境資金違規(guī)流動，特別是對“熱錢”流入保持高壓態(tài)勢，進一步提升檢查手段，加大大案要案查處力度。我們將不斷完善“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”，擴大數(shù)據(jù)來源，優(yōu)化監(jiān)測分析指標，并根據(jù)外匯收支形勢的變化及時調(diào)整監(jiān)測指標。在強化對企業(yè)、銀行和個人異常資金流入的非現(xiàn)場監(jiān)測的同時，進一步加大對異常資金流出的非現(xiàn)場檢查力度，切實防范和化解異常資金流入流出的金融風險。