|
2012-04-17 作者:赤擇遠 來源:證券日報
|
|
|
所謂“人無信不立、家無信不睦、業(yè)無信不興、國無信不寧”。對于資本市場而言,筆者認為,如果缺失了誠信,就有可能讓資本市場喪失投資價值。因為資本市場是一個信用和服務市場,誠信是資本市場的基石。 日前,中國證監(jiān)會就證券期貨市場誠信監(jiān)督管理面向社會征求意見。這是我國資本市場的首部誠信辦法。這一誠信監(jiān)管體系包含四個部分,包括證監(jiān)會將建立誠信檔案制度,全面收集證券期貨市場監(jiān)管執(zhí)法、自律管理和司法等公共誠信信息,建立“證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”。 應該說,數(shù)據(jù)庫的建立,可以通過專門的誠信監(jiān)督管理制度,強化對市場主體及其行為的誠信約束。但是,對中介機構而言,加強誠信建設,光靠監(jiān)管層的管理顯然是不夠的,還需要中介機構不斷地完善自己,加強自己的誠信意識。 我們看到,隨著我國資本市場發(fā)生轉折性變化,市場的運行機制更趨復雜,市場主體的行為方式更加多元化,誘發(fā)違法失信的動機因素出現(xiàn)新的變化,違法失信行為的表現(xiàn)形式更加復雜多樣,市場的誠信要求更加廣泛、突出。
因此,就必須加強中介機構的誠信建設和法制建設。 想起此前的“綠大地”事件。在這一事件中,中介機構就負有不可推卸的責任:什么樣的企業(yè)能夠保薦上市、上市之后的持續(xù)督導等,這些功課中介機構顯然沒有做足。我國資本市場是一個不斷完善并走向成熟的市場,誠信是資本市場的基石,也是個綜合體系。綠大地“欺詐門”事件,暴露出的是資本市場的誠信危機,企業(yè)和中介機構難辭其咎。 中介機構、保薦人,不能為了錢而丟失自己的做人、做事準則,更不能丟失了自己的誠與信。樹立誠信意識,是中介機構的工作的重中之重。 當然,中介機構加強誠信意識的建設,只是資本市場誠信建設的一部分。我們看到,在加強誠信建設方面,監(jiān)管層一直以來都非常重視,并且一直在采取行動,如有保薦機構因未盡責履職而被出示警示函,兩名保代被撤銷資格;對保薦項目未進行重大事項提示、風險揭示不到位,保代被采取3個月內不受理其出具的文件的監(jiān)管措施……同時,監(jiān)管層也一直在告誡中介機構要歸位盡責,如此前發(fā)布實施的《關于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關問題的意見》,以及此次提出的建立“誠信檔案數(shù)據(jù)庫”。應該說,這些舉措,都是力圖通過制度化安排,推進保薦機構全流程合力盡責。 市場經濟是信用經濟,資本市場的運行更加依賴于誠信。對于中介機構而言,更應把握資本市場加快發(fā)展的有利時機,樹立良好的誠信意識,不斷強化服務意識、創(chuàng)新服務理念,改進服務手段,拓展服務領域,切實提高服務經濟社會發(fā)展的能力和水平。 誠信建設離不開市場各方的參與,只有市場各方共同努力,在資本市場誠信建設中發(fā)揮出積極作用,才能營造出“有信者榮,失信者恥、無信者憂”的市場氛圍。創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法體制,切實加強誠信體系,中國資本市場正在掀開正本清源的新篇章。
|
|
凡標注來源為“經濟參考報”或“經濟參考網”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產品,版權均屬新華社經濟參考報社,未經書面授權,不得以任何形式刊載、播放。 |
|
|
|