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2012-04-25 作者：熊欣 來源：證券日報(bào)
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香港證監(jiān)會(huì)日前開出一份對IPO保薦人高達(dá)4200萬港元的罰單，引起內(nèi)地資本市場各方的高度關(guān)注。事實(shí)上，這份被香港資本市場稱為“有史以來最嚴(yán)厲罰單”，不僅有天價(jià)罰款，還直接吊銷保薦人牌照。
兆豐資本是2009年12月洪良國際上市的保薦人。洪良國際在上市3個(gè)月后即被香港證監(jiān)會(huì)停牌，并被香港高等法院凍結(jié)近10億港元資產(chǎn)，成為香港資本市場整肅欺詐造假上市的標(biāo)志性案例之一。
根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果和聲明，兆豐資本之“罪”，包括審查不足及未達(dá)標(biāo)、未能獨(dú)立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線索不足、未有充分監(jiān)督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報(bào)不實(shí)聲明等。
正如香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民所言，“兆豐資本沒有履行其作為保薦人的職責(zé)，令監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能恰當(dāng)?shù)卦u估洪良是否適合上市，且危害投資大眾的利益。”他指出：“鑒于保薦人所扮演的重要角色，這些失誤必須嚴(yán)加對待。證監(jiān)會(huì)對兆豐資本作出的處分，充分表示證監(jiān)會(huì)強(qiáng)烈譴責(zé)該等失誤�！�
一個(gè)細(xì)節(jié)值得關(guān)注。洪良國際在被停牌后，香港高等法院隨即凍結(jié)其近10億港元資產(chǎn)，以便在指控成立后將其IPO所募資金退還投資者。這意味著，對于涉嫌造假、包裝上市的，在停牌乃至退市之外，不能“一退了之”，而要盡可能全額賠償投資者損失。否則，上市公司的IPO造假便是在事實(shí)上宣告成功。
港監(jiān)局此則鐵腕監(jiān)管案例向市場表明，保薦人過度包裝、造假上市的違法違規(guī)成本被空前抬高。
目前中國證監(jiān)會(huì)也正在倡導(dǎo)“監(jiān)管零容忍”。截至去年底，保薦人制度實(shí)行7年以來，證監(jiān)會(huì)共對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行了56次監(jiān)管措施。針對保薦機(jī)構(gòu)的共有5次，包括2次談話提醒、一次3個(gè)月內(nèi)不受理保薦業(yè)務(wù)及兩次出具警示函。針對保薦代表人的總計(jì)51次，同樣多以警示、談話提醒、出具警示函、監(jiān)管談話為主，并對平安證券兩名保薦人因保薦項(xiàng)目涉嫌造假處以撤銷保薦代表人資格的重罰。
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