證監(jiān)會主席郭樹清上周末在“上證法治論壇”說，目前在監(jiān)管中執(zhí)法不嚴、懲戒不夠的問題還相當(dāng)突出，原因包括既有傳統(tǒng)的人情世故文化影響，也有不愿意費力、怕受到打擊報復(fù)等原因。筆者認為，要解決執(zhí)法不嚴的問題，讓各地證監(jiān)局實行異地交叉辦案，應(yīng)該是個好思路。
　　地方證監(jiān)局是證監(jiān)會駐各省市的派出機構(gòu)，其職責(zé)包括對轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管對象進行監(jiān)管；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件等。但在現(xiàn)有社會環(huán)境和制度下，要讓地方證監(jiān)局稽查部門或執(zhí)法人員對轄區(qū)監(jiān)管對象秉公執(zhí)法，會遇到諸多障礙。首先是地方利益的羈絆。證監(jiān)部門雖然屬于中央垂直管理部門，但也不可能脫離與當(dāng)?shù)卣�府的�?lián)系，而是要時時受到牽制、限制，駐扎在各地的垂管部門也有可能被當(dāng)?shù)卣�府所同化，比如上市公司的興衰與當(dāng)?shù)匕l(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，當(dāng)?shù)卮构懿块T自然也可能呼吸與共。其次是人情關(guān)系網(wǎng)的羈絆。執(zhí)法人員作為社會中的一員，不可能脫離社會而生存，誰都被周圍的親情和人情所包圍，要擺脫種種人情關(guān)系的影響和束縛干擾實非易事；三是顧慮監(jiān)管對象的打擊報復(fù)。監(jiān)管對象包括上市公司大股東、董監(jiān)高等，他們往往經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚，社會關(guān)系廣泛，要在“太歲頭上動土”，顯然會有所顧忌。
　　假如推行重大證券期貨案件異地交叉辦案，至少可以盡最大可能破除人情關(guān)系網(wǎng)干擾。辦案人員接手的是異地企業(yè)的案情，人情關(guān)系網(wǎng)的干擾少了，思想上的顧慮和包袱也少了，被管制者要找人情關(guān)系，恐怕一時不知從何下手。這還可以擺脫地方利益羈絆。之前有些地方證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管對象涉嫌違規(guī)行為的查處結(jié)果，并不能服眾，缺乏公信力；實行異地交叉辦案，執(zhí)法人員可不必顧及地方利益，完全按照法律法規(guī)制度，公正嚴明全身心投入查案行動，提高監(jiān)管部門的公信力�；�查監(jiān)管人員查辦本地案件，監(jiān)管對象對監(jiān)管稽查人員也可能比較熟悉，實行打擊報復(fù)可以有的放矢；監(jiān)管人員辦理異地案件，嫌疑人未必了解監(jiān)管人員的詳情，想打擊報復(fù)也難以下手。
　　事實上，在其他執(zhí)法系統(tǒng)，比如法院、紀檢監(jiān)察部門、工商部門等等，早就嘗試異地交叉辦案機制，而且成效非常顯著，證監(jiān)系統(tǒng)完全可以借鑒有關(guān)經(jīng)驗。去年9月21日，北京地區(qū)的上市公司嘉寓股份因公司股票發(fā)生異常交易，吉林監(jiān)管局發(fā)出《調(diào)查通知書》，要求公司配合吉林監(jiān)管局調(diào)查相關(guān)事項，這可以視作證監(jiān)會組織省區(qū)證監(jiān)局異地交叉辦案、確保證監(jiān)系統(tǒng)公正執(zhí)法的一次有益嘗試。
　　完善地方證監(jiān)局交叉執(zhí)法，尚需從多個方面入手，筆者在此有建立限時辦結(jié)制度、聯(lián)合辦案、建立異地辦案長效機制、強化預(yù)防打擊報復(fù)舉措四點提議。
　　異地交叉執(zhí)法辦案如果拖而不決，演變?yōu)槌志脩?zhàn)，監(jiān)管對象通過一些迂回的人情關(guān)系網(wǎng)，就可能與查案人員搭上線，這樣，交叉執(zhí)法的初衷和本意就達不到了，一切很可能又重新納入人情世故等潛規(guī)則軌道。因此，異地交叉執(zhí)法辦案宜規(guī)定時限。
　　地方證監(jiān)局異地交叉辦案可以獨立進行，也可與證監(jiān)會有關(guān)部門聯(lián)合辦案。
　　并非所有案件都要異地交叉查辦，有些適宜由本地監(jiān)管部門辦理的就無需交叉辦案，這樣辦案成本也小。異地交叉辦案受理范圍，應(yīng)主要針對經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)案情重大、涉及面廣、群眾反映強烈、當(dāng)事人強烈要求異地查辦的案件。為此，建議證監(jiān)系統(tǒng)制訂《異地交叉辦案實施辦法》，明確規(guī)范異地交叉辦案的原則、受理范圍、受理方式、辦理程序、辦案期限等事項，同時建立對異地交叉辦案人員的責(zé)任落實和獎懲機制。
　　為加強對異地執(zhí)法查案人員的有效保護，在做好向公眾通報有關(guān)信息的同時，尤須注意有關(guān)涉密事項的保密，嚴防泄露查案人員個人信息。監(jiān)管對象如對執(zhí)法者打擊報復(fù)，應(yīng)按法律規(guī)定頂格處理、嚴厲打擊。