行政審批制度改革的根本點在于轉(zhuǎn)變政府職能
2013-05-15   作者:胡敏(國家行政學院副巡視員)  來源:中國經(jīng)濟時報
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  行政審批制度改革的根本點在于轉(zhuǎn)變政府職能,切實厘清和理順政府與市場、社會之間的關(guān)系,“要把錯裝在政府身上的手換成市場的手”,讓政府回歸其本位。同時,讓政府的一切行政行為都要在法治的軌道上運行。
  當然,改革不僅要取消和下放權(quán)力,還要創(chuàng)新和改善政府管理,管住、管好該管的事。放和管兩者齊頭并進。從而把該放的權(quán)力放掉,把該管的事務(wù)管好,激發(fā)市場主體創(chuàng)造活力,增強經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力,把政府工作重點轉(zhuǎn)到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護社會公平正義上來。

  5月13日,國務(wù)院召開電視電話會議就機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變工作進行再動員、再部署,以確保職能轉(zhuǎn)變各項任務(wù)落到實處。李克強總理再次強調(diào),行政審批制度改革是轉(zhuǎn)變政府職能的突破口,要以簡政放權(quán)穩(wěn)增長,以簡政放權(quán)推轉(zhuǎn)型,以簡政放權(quán)促就業(yè)。把該放的權(quán)力放到位,既有利當前,也惠及長遠,堪稱釋放改革紅利、打造中國經(jīng)濟升級版的重要一招。
  在今年兩會閉幕后的記者新聞發(fā)布會上,新任總理李克強談到機構(gòu)改革時強調(diào),這次國務(wù)院機構(gòu)改革方案的核心是轉(zhuǎn)變政府職能。必須從改革行政審批制度入手來轉(zhuǎn)變政府職能,以切實厘清和理順政府與市場、社會之間的關(guān)系,要“把錯裝在政府身上的手換成市場的手”。就此他提出目標,現(xiàn)在國務(wù)院各部門行政審批事項還有1700多項,本屆政府下決心要再削減1/3以上。
  其實,我國行政審批制度改革自從上世紀90年代就開始推進,應(yīng)當說是且行且進,認識上也不斷深化,并取得了一定成效和經(jīng)驗。
  近十多年來,每一屆政府更是將“削減和調(diào)整行政審批項目、規(guī)范政府審批行為、實行陽光審批”作為推進行政審批制度改革,轉(zhuǎn)變政府職能的一項重要抓手。不過,在具體運行中,企業(yè)和社會仍然感到行政審批事項還是很多,政府職能轉(zhuǎn)變力度尚不夠。其關(guān)鍵問題是,行政審批部門和市場運行主體在由審批權(quán)力引致的利益分配格局中存在不均衡,由此會不斷產(chǎn)生新的矛盾和新的障礙,根本上說,還是政府管理體系沒有完全適應(yīng)市場經(jīng)濟體制發(fā)展的要求。用總理的話講,就是“觸動利益有時比觸動靈魂更難”。
  因此,新一屆政府下了“壯士斷腕的決心”,表示“這是削權(quán),是自我革命”,要“言出必行,說到做到,決不明放暗不放,避重就輕,更不能搞變相游戲”。
  那么,如何滿足這個“發(fā)展的需要,人民的愿望”呢?就是要在新的社會經(jīng)濟發(fā)展形勢下,我們應(yīng)當把握改革行政審批制度的實質(zhì)和新時期改革的特點,切實做好加快行政審批制度改革背后的 “政府職能轉(zhuǎn)變”和“推進依法行政”這兩件大事。
把握行政審批制度的內(nèi)涵和基本范疇表面上看,行政審批是一種行政執(zhí)法行為,背后卻體現(xiàn)著一種經(jīng)濟契約關(guān)系和法律規(guī)范關(guān)系。
  從概念上說,行政審批是行政審核和行政批準的合稱。一般而言,行政審核又稱行政認可,行政批準又稱行政許可。在具體表現(xiàn)形式上,它是指行政機關(guān)(包括有行政審批權(quán)的其他組織)依據(jù)法律規(guī)定的條件,作為實際執(zhí)法部門對自然人、法人或者其他組織提出的申請,經(jīng)過依法審查,采取審批、核準、認可、特許、登記以及發(fā)放證照等方式,準予其從事特定活動、認可其資格資質(zhì)、并確認特定民事關(guān)系或者特定權(quán)利能力和行為能力的行為。
  表面上看,行政審批是一種行政執(zhí)法行為,背后卻體現(xiàn)著一種經(jīng)濟契約關(guān)系和法律規(guī)范關(guān)系。
  為什么要有行政審批并形成這樣一種制度呢?
  從行政學角度講,行政審批及其制度是政府對社會公共事務(wù)規(guī)范、管理與服務(wù)的一種重要方式,是國家干預(yù)、調(diào)控和管理社會經(jīng)濟事務(wù)和維護社會安全的一種有效的權(quán)力手段,也體現(xiàn)出政府的一種權(quán)力配置。
  從經(jīng)濟學意義上講,因為市場信息的不對稱性和外部性的存在,政府需要通過審核批準社會經(jīng)濟事務(wù)行為主體的特定行為,界定市場準入、維護公正交易、規(guī)范市場秩序、框定社會規(guī)則和保證公共安全。
  從法律意義上講,它也要體現(xiàn)政府行政行為的合法性,樹立政府權(quán)威,保持國家行為的公信力,并通過限制不利于公共利益的行為,防止公民和法人對權(quán)利和自由的濫用,也得以保護公民、法人和其他社會組織的合法權(quán)益。
  還有就是核準,行政機關(guān)對關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計、建造、安裝和使用,以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全的特定產(chǎn)品、物品的檢驗、檢疫行為,按照技術(shù)標準、經(jīng)濟技術(shù)規(guī)范,對申請人是否具備特定標準、規(guī)范進行判斷,予以核定和批準的行為,等等。
  歷史地看,在市場經(jīng)濟國家、計劃經(jīng)濟國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家,都存在行政審批行為,這也成為政府行政權(quán)力配置和進行公共管理的比較普遍的開展方式?梢哉f,任何一個有效的政府都存在必要的行政審批制度,它在政府管理行為中發(fā)揮了不可替代的作用,為世界各國普遍重視和采用。
行政審批制度為什么要改革
  通過推進行政審批制度改革,可以厘清政府、市場和社會的關(guān)系,同時,可以規(guī)范政府行為,轉(zhuǎn)變政府職能,建設(shè)高效、廉潔、法治、責任和服務(wù)型政府,以順應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展、全球化發(fā)展和開放型社會發(fā)展的時代要求。
  行政審批制度改革在東西方不同制度體系的國家都經(jīng)歷了一個探索和發(fā)展過程。
  在西方市場經(jīng)濟國家,行政審批制度改革與政府管制或稱為政府規(guī)制緊密聯(lián)系在一起,始終體現(xiàn)著自由經(jīng)濟主義和政府干預(yù)經(jīng)濟兩種力量的角逐。隨著政府管制策略在不同時期的改變,政府也相應(yīng)對其進行著改革。
  比如最具代表性的美國,政府規(guī)制從19世紀末就開始,當時主要面向鐵路、電力、煤氣、電話等具有自然壟斷性質(zhì)的行業(yè)以及公共服務(wù),以及能源生產(chǎn)與分配、銀行和金融活動等關(guān)鍵部門,目的是防止產(chǎn)業(yè)的惡性競爭和資源浪費,彌補市場經(jīng)濟失靈的缺陷。后來隨著政府對經(jīng)濟干預(yù)活動的加大,政府規(guī)制也出現(xiàn)過一個階段的膨脹,規(guī)制范圍觸及社會生活各個領(lǐng)域,結(jié)果嚴重束縛了企業(yè)和個人自由活動,扭曲了市場的競爭機制,也助長了公共權(quán)力的腐敗。所以在上世紀70年代到80年代,美國政府開始了以放松管制為目標的行政審批制度改革運動,在許多管制領(lǐng)域引入市場機制,以下放政府權(quán)力為途徑,以市場為導向,放開了大多數(shù)競爭性行業(yè)的經(jīng)濟性規(guī)制,行政審批項目也得到大幅度削減。特別是上世紀80年代西方國家普遍開展新公共管理運動,政府的規(guī)制權(quán)力一方面下放市場,一方面向商業(yè)、行業(yè)協(xié)會等中介組織轉(zhuǎn)移,比較成功地實現(xiàn)了政府審批與市場、與社會的良性互動,政府行政成本得到銳減,企業(yè)和社會發(fā)展活力得以提升。
  再如日本這樣一個具有東方國度政府色彩比較濃厚的國家,在二戰(zhàn)后大力推進市場經(jīng)濟體制,政府規(guī)制和行政審批也都集中在“市場失靈”領(lǐng)域,適應(yīng)市場經(jīng)濟運行規(guī)律,更多地運用法律、規(guī)制和政策對市場進行間接管理,同時也注重發(fā)揮中介機構(gòu)的作用,通過發(fā)揮市場和社會作用,將由政府主導的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向社會和個人主導的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,既提高了行政效能,也激發(fā)了社會活力。
  我國行政審批制度起源于計劃經(jīng)濟體制,當時的一切資源分配權(quán)力高度集中在政府手中,這在特定的社會經(jīng)濟發(fā)展階段起到了重要作用。
  改革開放以后,政府、社會和市場的關(guān)系不斷做出調(diào)整,以充分解放生產(chǎn)力并進而改變生產(chǎn)關(guān)系,推進政府管理方式的改革。特別是1992年我國正式提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制以來,隨著我國資源配置方式逐漸從計劃配置向市場配置轉(zhuǎn)化,政府直接支配社會資源的行政管理模式逐漸轉(zhuǎn)變,計劃經(jīng)濟時期形成的審批制度在很大程度上失去了生存的土壤,既有審批制度的種種弊端日益顯現(xiàn),越來越不適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的需要,甚至成為制約市場經(jīng)濟發(fā)展的一個制度瓶頸,改革行政審批制度就成為規(guī)范政府、市場和社會關(guān)系的一個重要著力點和創(chuàng)新政府管理方式的必然。
  通過推進行政審批制度改革,可以厘清政府、市場和社會的關(guān)系,同時,可以規(guī)范政府行為,轉(zhuǎn)變政府職能,建設(shè)高效、廉潔、法治、責任和服務(wù)型政府,以順應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展、全球化發(fā)展和開放型社會發(fā)展的時代要求。
  進入新的世紀以來,圍繞深化行政體制改革、切實轉(zhuǎn)變政府職能、推進政府依法行政的目標,從2001年國務(wù)院成立行政審批制度改革領(lǐng)導小組之后,這十多年,每屆政府都是將減少和規(guī)范行政審批作為行政管理體制改革的重要措施。從中央到地方各級政府,按照黨的十六大提出的“完善政府的經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)督、社會管理和公共服務(wù)職能,減少和規(guī)范行政審批”和“形成行為規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制”的精神,以及期間幾次國務(wù)院常務(wù)會議關(guān)于清理取消和調(diào)整行政審批項目的要求,不斷推進各級行政審批制度改革。
  據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計,近十年來,國務(wù)院部門經(jīng)過5次清理,共取消和調(diào)整行政審批事項2183項,占原有總數(shù)的60.6%;各省、自治區(qū)、直轄市本級共取消和調(diào)整行政審批事項36986項,占原有總數(shù)的68.2%。市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用和各級政府及其工作人員依法行政的意識明顯增強,法治國家建設(shè)邁出重要步伐。行政審批制度改革已經(jīng)成為轉(zhuǎn)變政府職能、推進社會進步的重要突破口。
  需要強調(diào)的是,2004年國務(wù)院發(fā)布《全面推進依法行政實施綱要》,要求各級政府嚴格按照法定權(quán)限和程序行使職權(quán)、履行職能,明確提出建設(shè)法治政府的目標。同年7月國務(wù)院提請全國人大常委會審議通過的《行政許可法》實施,標志著我國行政審批制度改革和行政審批工作走上法制化、規(guī)范化、科學化的軌道。這也為進一步推進行政審批制度改革,完善適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展要求的行政審批制度,為政府依法行政提供了法律保障。
我國行政審批制度改革的方向和路徑根本上的改革是要切實轉(zhuǎn)變政府職能,讓政府回歸其在成熟的市場經(jīng)濟體制中的本來位置,同時,讓政府的一切行政行為都要在法治的軌道上運行。
  我們必須清醒地認識到,十多年來的行政審批制度改革雖然取得了一定成效,但這項改革其實是一項艱巨的系統(tǒng)工程,涉及政治、經(jīng)濟、法律、文化的方方面面。
  尤其是我國市場經(jīng)濟發(fā)育還不夠完善,市場主體權(quán)利意識和公民參與社會管理的意識尚不夠強,幾千年積淀的 “官本位”、“人治社會”和特權(quán)思想,尚未建成完善的“以權(quán)力制約權(quán)力”的政府權(quán)力運行體系,均造成行政審批制度改革乃至整個行政管理體制改革還主要是由內(nèi)而外,由上而下,主要靠政府的行政權(quán)威和法律引入來推動,再加上近年來由于利益格局的多層化、核心利益的沖突化、權(quán)力尋租的普遍化,行政審批改革更多地體現(xiàn)在項目的增增減減,重量不重質(zhì),重表不重里。
  雖然我國已連續(xù)6次大幅減少和調(diào)整行政審批項目,但截至目前,全國意義上仍有約1.8萬項需要行政審批的項目,其數(shù)量之多在市場經(jīng)濟國家中極為罕見,以此而言,仍需加大力度,更大幅度地減少和調(diào)整行政審批項目。根本上的改革還是要切實轉(zhuǎn)變政府職能,讓政府回歸其在成熟的市場經(jīng)濟體制中的本來位置,同時,讓政府的一切行政行為都要在法治的軌道上運行。
  黨的十八大報告指出,要按照建立中國特色社會主義行政體制目標,深入推進政企分開、政資分開、政事分開、政社分開。推動政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護社會公平正義轉(zhuǎn)變。
  深化行政審批制度改革的核心是推動政府職能轉(zhuǎn)變,推動法治政府建設(shè)取得實質(zhì)性進展。
  按照這個目標,改革的方向就是簡政放權(quán),減少政府對經(jīng)濟社會事務(wù)的直接干預(yù)領(lǐng)域和范圍,政府通過放松規(guī)制向市場和社會讓渡空間,形成國家與社會、政府與市場、公權(quán)與私權(quán)之間邊界清晰合理、分工合作有度的社會關(guān)系新格局,從而讓市場的歸市場,社會的歸社會,讓政府真正回歸到承擔責任、提供服務(wù)的權(quán)利本位。當然,改革不僅要取消和下放權(quán)力,還要創(chuàng)新和改善政府管理,管住、管好該管的事。放和管兩者齊頭并進。從而把該放的權(quán)力放掉,把該管的事務(wù)管好,激發(fā)市場主體創(chuàng)造活力,增強經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力,把政府工作重點轉(zhuǎn)到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護社會公平正義上來。
  改革的路徑是,不符合政企分開和政事分開原則、妨礙市場開放和公平競爭以及實際上難以發(fā)揮有效作用的行政審批,要予以取消;可以用市場機制代替的行政審批,通過市場機制運作;對于需要保留的行政審批,建立健全監(jiān)督約束機制,做到審批程序嚴密、審批程序減少、審批效率明顯提高,審批責任追究制得到嚴格執(zhí)行。
  從改革的效率維度上看,行政審批制度改革必須吸納廣泛的公眾參與,將行政審批項目公之于眾,避免公權(quán)力自說自話,從與公眾的良性互動中,吸納足夠的智慧,幫助管理者作出合乎公共利益增進的政策選擇。
  從改革的縱深維度上看,必須積極推進行政審批的法制化、規(guī)范化建設(shè),規(guī)范政府執(zhí)行程序,加強政府行政監(jiān)督,突出政府行政服務(wù)。行政審批項目的設(shè)立、調(diào)整,必須在法治框架之內(nèi)進行,在注重實體正義的同時,重視程序正義,保障“正義以看得見的方式實現(xiàn)”。
  行政審批制度改革是一場深層次的觀念和體制變革。有行政專家指出,行政審批制度改革也是刺破行政管理體制改革僵局的利刃。這樣一把改革的利刃面向的是政府權(quán)力,總理說要有“壯士斷腕的決心”,其實就是政府需要有“革自己的命”的決心、智慧和勇氣。
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