7月2日，華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告稱(chēng)，于6月28日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上�；榫值恼{(diào)查通知書(shū)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)華寶興業(yè)所管理的基金在交易盛運(yùn)股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查。華寶興業(yè)基金表示，該調(diào)查通知書(shū)所涉及的基金和行為為華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為。為配合案件調(diào)查，公司已暫停該基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù)。
剛剛交上一份令同業(yè)艷羨的“中考”成績(jī)單，并因此奪得“股基亞軍”的郭鵬飛還沒(méi)來(lái)得及慶祝就遭到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查，這樣的“劇情安排”實(shí)在是令人難以“腦筋急轉(zhuǎn)彎”，對(duì)于郭鵬飛來(lái)說(shuō)也實(shí)在是有些殘酷。不過(guò)，出來(lái)混終究是要還的，既然埋下了當(dāng)初的“因”，結(jié)出今天的“果”也應(yīng)在情理之中。
郭鵬飛所犯何事？據(jù)有關(guān)媒體報(bào)道，其此次被查或與涉嫌內(nèi)幕交易有關(guān)。華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金曾參與盛運(yùn)股份2010年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”行情炒作。盛運(yùn)股份從2011年1月21日27.7元到2月16日34.85元，股價(jià)上漲了25.82%；而同期上證指數(shù)只上漲了7.69%。盛運(yùn)股份的走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)。而更重要的是，2月15日，該股放量大漲7.91%，16日續(xù)漲2.2%，2月17日盛運(yùn)股份即推出“每10股轉(zhuǎn)增10股”的分配預(yù)案，而當(dāng)天該股見(jiàn)利好出貨。因此，從盛運(yùn)股份的走勢(shì)來(lái)看，顯然有人先知先覺(jué)。而在20天之前，盛運(yùn)股份的副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)劉玉斌又被證監(jiān)會(huì)以“涉嫌泄露內(nèi)幕信息”立案調(diào)查，且調(diào)查事項(xiàng)是涉及劉玉斌2011年發(fā)生的“相關(guān)事項(xiàng)”。因此，將二者聯(lián)系在一起，郭鵬飛涉嫌內(nèi)幕交易的可能性甚大。
對(duì)于郭鵬飛的出事，有市場(chǎng)人士猜測(cè)或因“樹(shù)大招風(fēng)”才遭到舉報(bào)。不過(guò)在筆者看來(lái)，雖然郭鵬飛打理的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金被立案調(diào)查不排除有偶然的因素，但投資基金以及基金經(jīng)理們因?yàn)楦咚娃D(zhuǎn)過(guò)程中的內(nèi)幕交易而出事卻是一種必然。中國(guó)股市是一個(gè)投機(jī)炒作盛行的市場(chǎng)，每年的業(yè)績(jī)浪炒作歸根到底就是對(duì)高送轉(zhuǎn)題材的炒作。誰(shuí)能事先捕捉到高送轉(zhuǎn)股票，誰(shuí)就有可能獲得豐厚的利潤(rùn)。但多年來(lái)，股市有一個(gè)很明顯的現(xiàn)象就是，一些有高送轉(zhuǎn)題材的股票往往都有以投資基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者的精準(zhǔn)潛伏，投資基金就像股市的“狙擊手”一樣，非常巧妙地潛伏在很多有高送轉(zhuǎn)方案的股票里，并因此獲得豐厚的收益。而這種內(nèi)幕交易行為遭到證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管也是早晚的事情。
這一次證監(jiān)會(huì)將監(jiān)管的槍口瞄準(zhǔn)股市“狙擊手”，此舉不僅表明證監(jiān)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到了上市公司高送轉(zhuǎn)過(guò)程中的內(nèi)幕交易行為，而且還將監(jiān)管的槍口瞄準(zhǔn)了涉案的投資基金。這對(duì)于打擊股市里的內(nèi)幕交易行為意義重大。畢竟高送轉(zhuǎn)過(guò)程中的內(nèi)幕交易太容易發(fā)生，而且涉及到的利益又十分豐厚，并且涉案者的身份往往都是以投資基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者。因此，對(duì)高送轉(zhuǎn)過(guò)程中涉嫌內(nèi)幕交易行為從嚴(yán)查處，有利于凈化股市投資環(huán)境，維護(hù)證券市場(chǎng)的“三公”原則。證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易“零容忍”也因此有了新的事實(shí)依據(jù)。