2012年4月至9月，中國社科院民營經(jīng)濟研究中心以“民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級與競爭力”為主題，對北京、廣東、河南、江蘇、山東、陜西、浙江、上海、重慶等近20個省市部分規(guī)模以上制造業(yè)民營企業(yè)進行了一次非正態(tài)分布隨機抽樣問卷調(diào)查，共回收754份問卷，其中有效問卷622份。通過對回收的有效問卷進行統(tǒng)計分析，可對當(dāng)前我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級現(xiàn)狀有一個初步的理解和把握。

中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級還未全面進入“現(xiàn)在進行時”

　　第一，從原在行業(yè)轉(zhuǎn)出的企業(yè)所占比重較小。調(diào)查結(jié)果顯示，有82.89%的企業(yè)仍然長期從事原屬行業(yè)，僅有8.67%的企業(yè)由原屬行業(yè)轉(zhuǎn)移到了其他行業(yè)。
　　第二，企業(yè)主營業(yè)務(wù)多項化現(xiàn)象發(fā)生率較高、所占比重較大。調(diào)查結(jié)果顯示，在樣本企業(yè)中，有43.61%的企業(yè)在過去三年中從單一業(yè)務(wù)擴展到多種業(yè)務(wù)，即企業(yè)由專業(yè)化企業(yè)發(fā)展成為多元化企業(yè)。
　　第三，實施市場外延拓展和擴張的企業(yè)所占比重較大。調(diào)查結(jié)果顯示，有43.61%的企業(yè)一直是以當(dāng)?shù)厥袌鰹橹鞯�，�?3.86%的企業(yè)，其產(chǎn)品已經(jīng)從當(dāng)?shù)厥袌鐾卣沟搅藝鴥?nèi)其他市場甚至國際市場。
　　第四，產(chǎn)品技術(shù)含量上升、但勞動和資本密集型產(chǎn)品仍占主體的企業(yè)仍占多數(shù)。調(diào)查結(jié)果，35.18%的企業(yè)在過去三年中實現(xiàn)了由勞動或資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)品，大體實現(xiàn)了升級換代。但大多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)品還仍然是勞動或資本密集型產(chǎn)品，且勞動密集型產(chǎn)品仍然占多數(shù)。
　　第五，采用網(wǎng)絡(luò)營銷的企業(yè)所占比重較小。調(diào)查結(jié)果，絕大多數(shù)企業(yè)還仍然采用傳統(tǒng)營銷方式，僅有20.48%的企業(yè)開展了網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)。
　　第六，有研發(fā)機構(gòu)和自主創(chuàng)新能力的企業(yè)所占比重更小。調(diào)查結(jié)果顯示，在過去的三年中，大約有36.38%的樣本企業(yè)沒有研發(fā)機構(gòu)，有研發(fā)機構(gòu)的樣本企業(yè)僅占31.33%。
　　第七，在組織形式上實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的企業(yè)占較大比重。調(diào)查結(jié)果顯示，在過去的三年中，有52.53%的樣本企業(yè)始終是由一家公司組成的，而由一家公司發(fā)展到多家公司或集團公司的企業(yè)已經(jīng)占到樣本企業(yè)的30.84%。
　　第八，股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的企業(yè)比重有所上升。調(diào)查表明，在過去的三年間，單一股東支配企業(yè)運營的資本結(jié)構(gòu)大體占總樣本的41.69%，而從單一股東發(fā)展成多個股東或成為上市公司的企業(yè)僅占樣本企業(yè)的21.13%。
　　第九，在管理模式上實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的企業(yè)所占比重超過了1/3。調(diào)查表明，有28.19%的樣本企業(yè)還一直在維系家族式治理模式，有35.18%的樣本企業(yè)已經(jīng)由家族式管理轉(zhuǎn)為職業(yè)經(jīng)理人管理。
　　第十，在決策模式上實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的企業(yè)所占比重不大。調(diào)查表明，過去三年來，有40%的樣本企業(yè)一直是控股大股東(或企業(yè)主直系親屬)決策，但由控股大股東(或企業(yè)主直系親屬)決策變?yōu)楣蓶|大會(或董事會)決策的樣本企業(yè)占33.73%。這種情況表明，在我國現(xiàn)階段，多數(shù)民營企業(yè)的決策模式仍然是家族決策為主。
　　第十一，實行股權(quán)激勵的企業(yè)所占比重有所上升。調(diào)查表明，在過去三年中，有52.05%的樣本企業(yè)一直未對管理層實行股權(quán)激勵，只有15.9%的樣本企業(yè)從無股權(quán)激勵轉(zhuǎn)向了有股權(quán)激勵，僅有12.77%的樣本企業(yè)采用了職工持股激勵機制。
　　總之，對我國大多數(shù)中小民營企業(yè)來說，轉(zhuǎn)型升級還未全面進入“現(xiàn)在進行時”，只有少量中小民營企業(yè)開始了初步的轉(zhuǎn)型升級過程，中小民營企業(yè)的普遍轉(zhuǎn)型升級的實現(xiàn)還有待時日。

中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨的主要困難

　　在被調(diào)查的民企中，30%認為“轉(zhuǎn)型升級所需投資規(guī)模大，企業(yè)難于籌措”，24%認為“轉(zhuǎn)型升級風(fēng)險太大，企業(yè)難于承受”。兩項相加表明，存在轉(zhuǎn)型升級畏難情緒的樣本企業(yè)超過了一半。除此之外，還有近五分之一的樣本企業(yè)認為“轉(zhuǎn)型升級缺少政策和稅收優(yōu)惠方面的支持”，甚至認為這是民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨的最大障礙。
　　從調(diào)查對象所反映的情況角度看，目前我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型至少面臨三種較為明顯的障礙：一是長期形成的傳統(tǒng)意識形態(tài)和企業(yè)制度供給短缺現(xiàn)實形成的障礙；二是家族企業(yè)實際控制人的較大私人收益和現(xiàn)代公司治理與管理人才缺乏障礙；三是家族治理模式的頑固性和資本市場規(guī)模有限及政策限制障礙。
　　從調(diào)查對象所反映的問題角度看，目前我國民營企業(yè)升級也同樣至少面臨如下三種較為明顯的阻力：一是多數(shù)企業(yè)處于價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈低端、企業(yè)家缺乏品牌意識；二是市場平面競爭過度，企業(yè)投資回報率過低，技術(shù)升級的資金供給不足和知識產(chǎn)權(quán)保護不到位；三是企業(yè)家創(chuàng)新理念模糊，創(chuàng)造和獲取新技術(shù)面臨較大程度不確定性。
　　觀察表明，在市場準(zhǔn)入上仍然存在大量政策性歧視。盡管從黨的十六大明確提出“兩個毫不動搖”，到2005年5月國務(wù)院正式頒布《關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》(即“非公經(jīng)濟36條”)，再到2012年為貫徹落實“非公經(jīng)濟36條”和2010年5月國務(wù)院《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展若干意見》(即“新36條”)各部委下發(fā)42項實施細則，直至黨的十八大再次重申“毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展”，并首次提出“保證各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護”和“加快發(fā)展民營金融機構(gòu)”等等，所有這一切均表明，在中央宏觀決策層面已不存在妨礙民營企業(yè)市場準(zhǔn)入的任何問題，“非禁即可”的市場準(zhǔn)入“大門”已經(jīng)敞開。但是，在微觀層面和具體管理部門，市場準(zhǔn)入方面的實際障礙還相當(dāng)多。地方保護主義、行政審批人素質(zhì)及其尋租要求等非制度性因素，仍然是民營企業(yè)市場進入過程中面臨的較大障礙。到目前為止，我國民營企業(yè)的主要生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域是餐飲、紡織、服裝、加工制造等低附加值行業(yè)和幾近完全競爭領(lǐng)域，而石油、電力、交通等資本密集且具壟斷特征和高投資回報領(lǐng)域，至今仍是民營企業(yè)的投資禁區(qū)。在這些領(lǐng)域，即便有民營企業(yè)進入，至多也只能從事處于價值鏈低端的配套性生產(chǎn)與服務(wù)。至于金融、通訊、燃油、煙草等高收益領(lǐng)域和行業(yè)，民營企業(yè)進入仍然是十分困難的。
　　進一步研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護不力、技術(shù)創(chuàng)新激勵不足，也在一定程度上妨礙著民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展與技術(shù)升級。在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，競爭會促使企業(yè)積極進行技術(shù)創(chuàng)新。但是，如果知識產(chǎn)權(quán)保護不力甚至明顯缺位，那么，即使企業(yè)花費巨大人力、物力、財力進行技術(shù)創(chuàng)新并取得了一系列新成果、制造出了一系列新產(chǎn)品，但由于其他企業(yè)能夠以極快的速度、極低的成本和極為相同的技術(shù)路線與工藝將其生產(chǎn)出來投放市場并由此取得市場競爭優(yōu)勢，那么，真正的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)就會因為投入較多、獲利較少而陷于困難、甚至失敗境地。
　　通過分析不難理解，到目前為止，我國各級政府、特別是地級以下政府的行政審批制度仍然處于陳舊繁雜狀態(tài)，這也是影響我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一大障礙。雖然幾經(jīng)改革和簡政放權(quán)，政府權(quán)力已大幅度縮減，但到目前為止，很多地方政府、特別是較為基層的政府，其運行與管理的體制機制仍然是陳舊繁雜的，表現(xiàn)為行政審批權(quán)力分解層次過多、劃分過細。這種制度性安排，不僅給設(shè)租、尋租者創(chuàng)造了機會和條件，還給政府運行與管理帶來了低效率后果；不僅損害了基層政府的管理與建設(shè)，還損害了市場的資源配置效率“亂收費、亂攤派、亂罰款”現(xiàn)象屢禁不止，就是上述制度安排低效率的一種外在表現(xiàn)形式，也是我國中小民營企業(yè)難于實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的一個重要阻礙因素。

推進中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的六條政策建議

　　第一，要在“處理好政府和市場的關(guān)系”、打破壟斷、鼓勵競爭上做大文章。總結(jié)改革開放以來的實踐經(jīng)驗，我國經(jīng)濟能夠?qū)崿F(xiàn)較長時期的持續(xù)高增長，根本的一點，就是政府不斷放松管制、市場配置資源的基礎(chǔ)作用不斷得到提升�，F(xiàn)在的問題是，雖然大家已經(jīng)清楚地認識到了這一點，但在具體實施過程中，人們往往更偏愛政府的直接干預(yù)甚至管制，結(jié)果不僅損害了市場配置資源的效率，而且扭曲了廣大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為。針對這種情況，黨的十八大報告明確提出“經(jīng)濟體制改革的核心問題是處理好政府與市場的關(guān)系，必須更加尊重市場規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用”。
　　從我國當(dāng)前實踐角度看，處理好政府與市場關(guān)系、提高資源配置效率，最關(guān)鍵的是“打破各種各樣的人為壟斷”。
　　首先，要按照中央早已明確的國有經(jīng)濟戰(zhàn)略布局要求，切實做到國有企業(yè)把發(fā)展的重點放在關(guān)系國家經(jīng)濟命脈和自然壟斷的領(lǐng)域。要堅決避免國有企業(yè)的盲目擴張與無效兼并，要堅決制止各類企業(yè)、特別是國有企業(yè)通過依附于政府支持來謀取更多壟斷收益的行為，要堅決根除阻礙“各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護”的理念和作法。
　　其次，要堅決制止民營企業(yè)謀求壟斷的傾向。馬克思主義政治經(jīng)濟原理告訴我們，競爭最終必然會導(dǎo)致壟斷。在我國，鼓勵發(fā)展民營經(jīng)濟一定會帶來強化市場競爭的結(jié)果，但在實踐中民營企業(yè)同樣會產(chǎn)生謀求壟斷的思想傾向和實際行為。最近，有些地方的民營企業(yè)試圖通過“抱團”方式，達到應(yīng)對市場競爭環(huán)境惡劣、避免不平等競爭歧視的目的，從一個側(cè)面反映了競爭導(dǎo)致壟斷規(guī)律的內(nèi)在要求�，F(xiàn)在的問題是，如果民營企業(yè)“抱團”的目的僅僅是為了搞“卡特爾”，那么，這種行為就是超越競爭導(dǎo)致壟斷這一規(guī)律的內(nèi)在邏輯要求，從而會給市場經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展、競爭的順利展開和市場效率的不斷提升帶來直接危害。這是需要引起我們高度重視和必須加以防范的。
　　其三，要充分認識我國經(jīng)濟還仍然處于需要著力鼓勵競爭、避免壟斷的發(fā)展階段。充分的市場競爭，是產(chǎn)生資源配置效率、創(chuàng)造資源配置效率和進一步提高資源配置效率的重要源泉。只有更加充分的市場競爭，才能使我國經(jīng)濟充滿活力。只有全民的、普遍的、從小到大的市場主體充分參與的市場競爭，才能推動我國經(jīng)濟從“低”走到“高”，從“大”走到“強”。在這個過程中，避免過多的行政干預(yù)和各種形式的壟斷，是“把我國經(jīng)濟發(fā)展活力和競爭力提高到新的水平”的客觀要求。向市場放權(quán)、為企業(yè)松綁，用政府權(quán)力的“減法”換取市場活力的“加法”，就有了特別重要的理論價值和實踐意義�！鞍褭�(quán)利關(guān)進制度的籠子里”，也就有了更加確切的政策操作內(nèi)涵。通過進一步梳理和區(qū)分政府可以使用、政府能夠有效使用和政府必須堅決使用的特定行政權(quán)力，切實做到把本應(yīng)由市場和非政府組織解決的矛盾和問題，真正交給市場和非政府組織，使政府把應(yīng)該管和必須管的事真正管起來，并管得更好。
　　第二，要進一步依法放寬市場準(zhǔn)入，促進社會公平正義，實現(xiàn)平等競爭。要依據(jù)依法治國、以法理政、一切以法行事的原則，通過“非禁即可”的辨認方式，滿足民營企業(yè)自主進入的選擇要求，達到凡法律不禁止的一切領(lǐng)域和行業(yè)，市場主體均可自主平等進入。在我國現(xiàn)階段，電力、鐵路、航空、銀行等均屬于具有壟斷特征且能夠產(chǎn)生壟斷收益的行業(yè)，因此，民營企業(yè)有進入要求。然而，由于已經(jīng)進入的企業(yè)不愿意放棄既得收益，不僅如此，眾多地方政府管理部門及其當(dāng)事人的實際利益訴求也常常與這類企業(yè)密切關(guān)聯(lián)，加上民營企業(yè)自身實力方面的問題，因此，民營企業(yè)的實際進入難免困難重重。至于支持民營企業(yè)興辦教育和開展醫(yī)療、文化和保障等社會服務(wù)以及參與城市供水、供熱、供氣等市政公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)與運營，同樣會面臨上述矛盾和問題。這就是說，在我國現(xiàn)階段，如何切實促進社會公平正義、實現(xiàn)充分的平等競爭，仍有大量工作要做。
　　第三，要加大政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。要針對民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件不斷上升的現(xiàn)狀，進一步加強和完善我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲戒力度，有效保護和提高民營企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。通過知識產(chǎn)權(quán)的有效保護，促進中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。
　　第四，要進一步完善財稅扶持政策，建立不同經(jīng)濟成分國家財政給予平等扶持的制度。一是加大財政對民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目的支持力度，鼓勵民營企業(yè)參與國家科技創(chuàng)新計劃、重大科技攻關(guān)計劃。二是通過財政參與的方式，鼓勵建立和發(fā)展有助于支持和引導(dǎo)民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的各種投資基金，支持民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目，扶植科技含量高、發(fā)展前景好、具有明顯帶動作用和示范作用的重大項目和符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的重點行業(yè)和重要企業(yè)及其轉(zhuǎn)型升級與發(fā)展。三是著手實行有助于支持和引導(dǎo)民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的稅收優(yōu)惠政策，包括“科研減稅”政策、加速折舊政策和抵扣資本購進項目所含增值稅政策等等，引導(dǎo)和鼓勵更多民營企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新、實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。四是進行有助于不同所有制企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新、實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的財政平等扶持制度，形成有助于民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制度支持基礎(chǔ)。
　　第五，要積極構(gòu)建多層次融資體系，以有效解決民營企業(yè)融資難、融資貴問題。一是通過大力發(fā)展中小銀行，構(gòu)建多層次銀行體系，打破少數(shù)大型銀行壟斷融資市場這樣一種“利益固化的藩籬”，削除過高的金融壟斷利潤，鼓勵、支持和發(fā)展符合市場經(jīng)濟內(nèi)在要求的更加充分的金融市場競爭。二是進一步開放金融市場，鼓勵、支持和引導(dǎo)發(fā)展社會出資、風(fēng)險自擔(dān)的城市社區(qū)銀行。三是修改村鎮(zhèn)銀行市場準(zhǔn)入管理辦法，調(diào)整或取消國有商業(yè)銀行參股要求，著力促進自主經(jīng)營、自負盈虧的村鎮(zhèn)銀行更快更好發(fā)展。四是積極拓展小額貸款公司融資渠道，調(diào)整小貸公司監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險管控要求，增強小額貸公司貸款能力，支持符合條件的小額貸款公司升格為股份制村鎮(zhèn)銀行，同時借此規(guī)范民間借貸，引導(dǎo)民間融資白市化。五是鼓勵大中型金融機構(gòu)加大對民營小微企業(yè)的信貸支持，鼓勵和引導(dǎo)各類商業(yè)銀行尋找、培育和扶持優(yōu)良小微企業(yè)客戶群，適應(yīng)此類企業(yè)客戶群的貸款需求，創(chuàng)新貸款機制，滿足此類企業(yè)融資及其便利需求。對規(guī)模較大、信譽較好的民營企業(yè)，可考慮通過授信評估、減少授信民營企業(yè)管理層次、簡化授信企業(yè)信貸審批程序，提供更多融資便利支持。六是積極構(gòu)建政府支持、各類市場主體參與的民營企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)，切實有效解決民營中小微企業(yè)融資抵押能力不足等傳統(tǒng)難題。
　　第六，拓展政府服務(wù)內(nèi)容，提升政府服務(wù)水平，促進民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。要通過建立符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展實績的公共技術(shù)服務(wù)平臺，促進民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高民營企業(yè)市場競爭力。制定政策，通過政府服務(wù)平臺，鼓勵和引導(dǎo)各高校建立定向為企業(yè)培養(yǎng)專門有用人才的新方式新機制，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)開展各種形式的培訓(xùn)，提升已有員工的職業(yè)技能，滿足企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的人才需要�！　�