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| 職員卷入內(nèi)幕交易 日本投行野村控股遭調(diào)查 |
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| 2008-04-23 作者:小安 來源:上海證券報(bào) |
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日本最大投資銀行野村控股公司昨天表示，日本證券主管機(jī)關(guān)正在調(diào)查該公司旗下一位涉嫌從事股票內(nèi)幕交易的員工。該公司股價(jià)昨天大跌3.9%。
讀賣新聞先前報(bào)道，野村一名在并購部門任職的員工涉嫌泄露野村經(jīng)手的交易資訊給兩位外部人士，已遭到當(dāng)局調(diào)查。報(bào)道稱，兩名外部人士根據(jù)這名員工的內(nèi)線消息，買進(jìn)逾20家公司股票，估計(jì)獲利約5000萬日元(484000美元)。
野村發(fā)言人隨即證實(shí)了這項(xiàng)調(diào)查，并表示：“野村對此深感歉疚，會全力配合調(diào)查。”
數(shù)據(jù)顯示，野村去年是日本并購業(yè)務(wù)排名第一的投行，經(jīng)手的并購業(yè)務(wù)總金額達(dá)289億美元。有意思的是，野村的競爭對手大和SMBC證券公司兩位前任員工也曾因不法交易遭起訴。
在傳出遭到調(diào)查的消息后，野村控股股價(jià)周二盤中重挫近4%。
日經(jīng)新聞報(bào)道稱，日本證監(jiān)會將會就該名員工如何取得用于內(nèi)線交易的訊息進(jìn)行調(diào)查，并將調(diào)查野村證券的內(nèi)控機(jī)制是否健全。日本負(fù)責(zé)金融服務(wù)的部長渡邊喜美則表示：“證券公司員工利用內(nèi)部消息牟利都是壞事。”
報(bào)道提到，這名涉案員工目前在野村集團(tuán)在香港的一家公司工作。報(bào)道稱，這三名遭指控進(jìn)行內(nèi)線交易的人士，是在2006年及2007年利用野村證券所負(fù)責(zé)的并購交易及投標(biāo)的內(nèi)部消息，進(jìn)行兩家上市公司的股票交易。報(bào)道同時(shí)稱，這三名人士也同時(shí)買賣其他19家在野村證券企業(yè)資訊部門辦理并購交易的企業(yè)股票。
受調(diào)查事件影響，野村的股價(jià)昨天收盤下跌3.9%。當(dāng)天日經(jīng)225指數(shù)跌1.08%，報(bào)13548點(diǎn)。
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