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麥道夫被起訴的罪名
·證券詐騙
·投資顧問詐騙
·郵件詐騙
·作偽證
·向美國證監(jiān)會提供虛假報告
·從員工福利計劃中挪用資金
·匯款詐騙
·三項洗錢罪
·提供虛假證明
涉嫌制造美國歷史上最大金融詐騙案的犯罪嫌疑人伯納德·麥道夫，被美國檢察官以證券詐騙等11項罪名起訴。
麥道夫被起訴的這11項罪名包括證券詐騙、投資顧問詐騙、郵件詐騙、匯款詐騙、三項洗錢罪、提供虛假證明、作偽證、向美國證監(jiān)會提供虛假報告和從員工福利計劃中挪用資金。
麥道夫的律師表示，麥道夫?qū)⒑苡锌赡茉诒局芩模?月12日）舉行的庭審上認罪。如果麥道夫?qū)σ陨现缚厝空J罪，數(shù)罪并罰，這位納斯達克前主席將面臨著最高150年監(jiān)禁的懲罰。
檢方的起訴書中提供了新的證據(jù)，證明麥道夫如何早在上個世紀80年代起，就開始通過其名下的麥道夫投資證券公司（下稱BMIS）苦心編織了一場“龐氏騙局”（Ponzi
Scheme，指以高額回報為吸引，籌集新錢彌補舊錢虧損的集資騙局）。BMIS公司雇用了不懂證券知識的雇員，并教唆他們通過偽造交易記錄、月結(jié)單來欺騙客戶。
BMIS為其投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶采取的交易策略，主要是股票組合加上相應(yīng)期權(quán)交易。與一般對沖基金收取高昂的管理費（一般為2％）和利潤分成（一般為20％）不同，麥道夫基金盡管有著長年穩(wěn)定投資回報的名聲，但收費遠遠低于行業(yè)標準，更多依賴于證券經(jīng)紀收入客戶把資金放在麥道夫證券公司的交易平臺上交易，由麥道夫使用其“專利策略”代為操盤，獲取穩(wěn)定的高回報。麥道夫?qū)δ承┩顿Y人聲稱的投資回報竟可高達46%。
調(diào)查顯示，麥道夫案的受害者比人們預(yù)計的還要多。根據(jù)麥道夫案發(fā)之前最近的一次客戶清單記錄，截至2008年11月，其旗下客戶賬戶的基金總額高達648億美元，這遠遠高于麥道夫自己早先承認的500億美元。同時，活躍的客戶數(shù)目高達4800個。
在麥道夫于2008年12月11日被捕之后，法庭已經(jīng)指定了資產(chǎn)清算人對BMIS進行資產(chǎn)清算。目前，只追回了約10億美元，其他數(shù)百億美元的去向依舊成謎。
迄今曝光的麥道夫案受害者名單已經(jīng)有長長的一串，其中不乏知名銀行、對沖基金和慈善基金，其中包括匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行、法國BNP
Paribas、西班牙國際銀行、歐洲最大的對沖基金Man Group、管理著140億美元的美國對沖基金Fairfield Greenwich
Group等，就連國際奧委會也在受害者名單之列。不少明星富賈也被卷入其中，比如知名導(dǎo)演斯皮爾伯格、CNN著名主持人拉里·金、歐萊雅公司繼承人 Liliane
Bettencourt等。
雖然有受害者表示，對麥道夫被以重罪檢控而感到欣慰，但對于那些將畢生積蓄投入其中的投資者和慈善基金來說，盡可能地追回損失才是他們的心愿。麥道夫東窗事發(fā)之后，已經(jīng)有包括紐約大學(xué)在內(nèi)的大學(xué)教育基金和慈善基金，對基金托管人提起了民事訴訟，稱他們的基金托管公司未經(jīng)詳盡的盡職調(diào)查，就把錢投給了麥道夫。
預(yù)計，有關(guān)麥道夫案的各種大大小小的訴訟將會曠日持久地進行下去，這場在金融危機中暴露出來的“驚世大騙局”，還遠未到落幕的時刻。 | 