毛畢華：證券執(zhí)法是保護(hù)投資者重要手段
    2009-11-04        來源:上海證券報
    中國證監(jiān)會稽查局副局長毛畢華在“金融危機(jī)背景下的證券投資者保護(hù)”研討會上表示，證券執(zhí)法是保護(hù)投資者的重要手段，針對證券市場違法行為花樣翻新、新型犯罪不斷出現(xiàn)的情況，應(yīng)該提高執(zhí)法效能、加強(qiáng)分析研判，探索保護(hù)投資者合法權(quán)益的新途徑。
　　毛畢華表示，近年來，證監(jiān)會有關(guān)部門通過推動立法、制訂規(guī)則，證券執(zhí)法工作的法律法規(guī)體系逐步完善，保護(hù)投資者利益的法制保障更加堅實(shí)；通過查辦大要案件、開展專項(xiàng)行動，整肅了市場秩序，樹立了證券執(zhí)法權(quán)威；通過宣傳執(zhí)法、公布案情、輿論引導(dǎo)，市場規(guī)范意識和投資者的法律意識逐步增強(qiáng)。
　　2007年以來，證監(jiān)會共調(diào)查案件710起，移送公安機(jī)關(guān)案件及線索474起，做出行政處罰決定125件，受處罰機(jī)構(gòu)78家、個人576名，對171名責(zé)任人實(shí)施市場禁入。
　　他表示，針對證券違法形式日趨多樣、傳統(tǒng)違法行為花樣翻新，新犯罪形式不斷出現(xiàn)的現(xiàn)狀，建議在接下來的工作中重點(diǎn)考慮如下問題：
　　一是提高執(zhí)法效能。進(jìn)一步提高案件查處效率、提高執(zhí)法信息披露水平、加大執(zhí)法宣傳力度，充分利用已有案例，以案說法，提示上市公司、證券公司等依法合規(guī)經(jīng)營。
　　二是加強(qiáng)分析研判。及時總結(jié)違法違規(guī)行為變化及趨勢，密切跟蹤市場創(chuàng)新，提高執(zhí)法的針對性和有效性。同時積極穩(wěn)妥地推進(jìn)一系列改革創(chuàng)新，針對即將推出的創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務(wù)，已著手進(jìn)行研究，預(yù)判可能出現(xiàn)的違法違規(guī)，強(qiáng)化協(xié)作機(jī)制，及時化解市場風(fēng)險。
　　三是探索保護(hù)投資者合法權(quán)益的新途徑。研究借鑒相應(yīng)的機(jī)制，建立我國對受害投資人的補(bǔ)償模式，更好地體現(xiàn)證券市場執(zhí)法為民的目標(biāo)。
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