中國證券業(yè)協(xié)會昨日起就《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》公開征求意見。除《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》中規(guī)定的十三項禁止性行為外，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求證券經(jīng)紀人不得違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律。
　　此外，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》還對其他五項行為做出了禁止性規(guī)定，包括：證券經(jīng)紀人不得代表所代理的證券公司與客戶或他人簽訂任何協(xié)議、合同；不得代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；不得在執(zhí)業(yè)過程中收取或接受客戶任何款項；不得在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息，以及不得損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽或者違背職業(yè)道德的其他行為。
　　《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求，證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)誠實、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所代理的證券公司報告并采取措施予以避免；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到優(yōu)先對待。
　　與《執(zhí)業(yè)規(guī)范》同時開始征求意見的《必備條款》對證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同內(nèi)容做出了明確規(guī)定。
　　《必備條款》規(guī)定，合同應(yīng)載明乙方的代理權(quán)限和代理期間。其中，乙方的代理權(quán)限不得超過向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息等六個方面。
　　此外，《必備條款》還對報酬支付的計算方法、支付時間和支付方式進行了明確。報酬的計算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。合同還應(yīng)約定，除經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報酬的計算方法。