證監(jiān)會加強上市券商監(jiān)管
    2009-04-07    本報實習(xí)記者：孫維晨    來源:國際金融報
　　近日，中國證監(jiān)會發(fā)出2009年第六號公告，以加強對上市證券公司的監(jiān)管。這份名為《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的公告顯示，任何單位或者個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，持有或者實際控制上市證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
　　上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監(jiān)管相關(guān)法規(guī)；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監(jiān)管相關(guān)法規(guī)。中國證監(jiān)會發(fā)出此公告的目的在于,“為做好相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)和銜接，加強對上市證券公司的監(jiān)管�！�
　　這份分為十項、共計近2000字的規(guī)定顯示，證券公司首次公開發(fā)行并上市（以下簡稱IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，要同時符合各項法規(guī)。而IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的，還應(yīng)當同時報送相關(guān)股東資格的審核材料。任何單位或者個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
　　中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院副院長趙錫軍認為，從上市公司角度看，證券公司與其他上市企業(yè)一樣要符合各種上市公司的規(guī)定。但是由于上市證券公司的業(yè)務(wù)與市場的關(guān)聯(lián)性極強，因此其各種內(nèi)部股權(quán)等變化對股市的影響非常明顯�！耙虼思毣瘜ι鲜腥痰谋O(jiān)管，是非常重要和必要的。”
　　而從“利好方面”分析，趙錫軍認為，不管是上市券商還是其他上市公司，加強監(jiān)管、細化規(guī)定等都是對投資者的保護。
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