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| 證監(jiān)會(huì)加大內(nèi)幕交易打擊力度 |
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| 2009-05-13 來(lái)源:國(guó)際金融報(bào) |
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)5月１２日通報(bào)了包括高新張銅股份有限公司、四川省某上市公司以及廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司等在內(nèi)的3起內(nèi)幕交易案件，并表示將加大稽查力度，嚴(yán)查內(nèi)幕交易案。
據(jù)介紹，根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，２００８年５月證監(jiān)會(huì)對(duì)高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高新張銅股份有限公司及總經(jīng)理郭照相等部分高管人員存在欺詐發(fā)行、違規(guī)披露重要信息、內(nèi)幕交易、背信損害上市公司利益等行為，不僅違反證券法律法規(guī)，其中部分行為還涉嫌犯罪。
同樣是根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)于２００８年１１月對(duì)四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問(wèn)題立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，作為重組雙方的重要參與人員，某商業(yè)銀行濟(jì)南分行的營(yíng)業(yè)部主任李某和山東省某工業(yè)總公司副總經(jīng)理張某在重組期間利用所掌握的內(nèi)幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構(gòu)成刑法第１８０條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪。
另外，２００７年６月，證監(jiān)會(huì)對(duì)廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)興置業(yè)第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開發(fā)有限公司（上海祖龍），在創(chuàng)興置業(yè)運(yùn)作定向增發(fā)期間，通過(guò)與其關(guān)聯(lián)的公司大量交易創(chuàng)興置業(yè)股票，涉嫌構(gòu)成刑法和《關(guān)于經(jīng)濟(jì)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》所規(guī)定的單位內(nèi)幕交易犯罪。在此期間，創(chuàng)興置業(yè)的實(shí)際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易創(chuàng)興置業(yè)股票。
據(jù)介紹，上述3起案件均已完成行政調(diào)查，涉嫌犯罪的證據(jù)材料已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，但證監(jiān)會(huì)尚未做出行政處罰。
同日，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)，已于近日對(duì)某證券公司高管人員金某及其配偶余某在證券公司運(yùn)作借殼上市期間發(fā)生的內(nèi)幕交易行為依法做出行政處罰，決定沒(méi)收內(nèi)幕交易違法所得兩萬(wàn)余元并處以等值罰款。
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