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| 2009-05-14 本報(bào)記者：胡芳 來源:國際金融報(bào) |
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融通基金“老鼠倉”事件終于有了新進(jìn)展。證監(jiān)會(huì)日前正式回應(yīng)此事，并將其正式定位為個(gè)人案件，這意味著融通“老鼠倉”案件屬于該公司內(nèi)部操作人員的個(gè)人行為。據(jù)本報(bào)記者獨(dú)家掌握的信息：繼唐健、王黎敏之后，第三只“碩鼠”冒出水面，盡管證監(jiān)會(huì)并未公布涉案人員名單，但坊間傳聞，融通深證100基金經(jīng)理可能與此有關(guān)。
一個(gè)月前，融通基金“老鼠倉”事件曝光后，一石激起千層浪。一名叫周薔的散戶從2006年起，一直與融通旗下的新藍(lán)籌基金、通乾基金同時(shí)買賣多只股票，如海南海藥、川化股份、廣州冷機(jī)等，不但進(jìn)出的股票相同，進(jìn)出的時(shí)間點(diǎn)也有了高度重復(fù)。周薔獲利將近2000萬元，因而被人懷疑。
據(jù)記者了解到，融通基金“老鼠倉”事件一經(jīng)曝光，該公司人員就立刻奔赴證監(jiān)會(huì)匯報(bào)相關(guān)事件。證監(jiān)會(huì)也于日前宣布，經(jīng)過初步調(diào)查，他們認(rèn)為這是基金從業(yè)人員的個(gè)人行為，目前正處于后續(xù)審理程序中，需要按程序公正等原則為當(dāng)事人提供聽證等流程。當(dāng)記者多次撥打該公司相關(guān)人士電話想詢問相關(guān)進(jìn)展時(shí)，卻一直打不通。
“目前案件基本上已經(jīng)定性，可能是內(nèi)部的基金經(jīng)理所為。接下來證監(jiān)會(huì)層面處理完畢后，將會(huì)走司法程序，這也是為了給大家一個(gè)交待。”某知情人士向記者透露說。
按照該知情人士的說法，融通深證100基金經(jīng)理可能是此次傳聞中的主角。
據(jù)WIND資訊顯示，融通深證100指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理為張野，證券從業(yè)年限為14年，工商管理碩士，具有證券從業(yè)資格。歷任杭州新希望證券投資顧問有限公司董事長、總經(jīng)理，融通基金管理有限公司研究員，從2003年開始擔(dān)任融通深證100基金經(jīng)理至今。
值得注意的是，證監(jiān)會(huì)此時(shí)公布融通“老鼠倉”事件的進(jìn)展別有深意。幾乎同時(shí)，證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上就4起內(nèi)幕交易案件的調(diào)查情況做了通報(bào)，并表示目前根據(jù)市場出現(xiàn)的新情況新問題，積極研究如何打擊尾市操縱、開盤價(jià)操縱等新型操縱手法。而今年以來，證監(jiān)會(huì)在打擊內(nèi)幕交易上不遺余力。數(shù)據(jù)顯示，從2008年起截至今年3月底，證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起，公安機(jī)關(guān)已對其中15起案件立案偵查。而融通基金老鼠倉事件的進(jìn)一步處理更是顯示出證監(jiān)會(huì)打擊內(nèi)幕交易的決心。
另據(jù)記者了解到，盡管此前唐健和王黎敏并沒有受到刑事處罰，不過根據(jù)今年2月28日通過并實(shí)施的刑法修正案（七）規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照內(nèi)幕交易罪論處。
上述知情人士透露：“從法律角度來說，是應(yīng)該進(jìn)入司法層面，但這不是證監(jiān)會(huì)所屬管轄范圍，接下來需要檢察院提起訴訟，看法院的最后判決。從法律層面上，一旦該基金經(jīng)理內(nèi)幕交易的證據(jù)確鑿，當(dāng)然不能排除其獲刑的可能性�！�
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