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| 證監(jiān)會再度發(fā)布風(fēng)險警示 |
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| 嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營 加強(qiáng)投資者教育 謹(jǐn)記買者自負(fù)原則 |
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新華社電
中國證監(jiān)會２３日再次發(fā)出通知，要求證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
通知要求證券公司從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征。
通知稱，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。
證監(jiān)會表示，對在投資者教育、合規(guī)經(jīng)營和防范風(fēng)險工作中存在問題的證券公司和證券營業(yè)部，有關(guān)部門將視情節(jié)與后果的輕重，依法采取責(zé)令公司進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究；由自律管理組織進(jìn)行紀(jì)律處分；行政監(jiān)管處罰等措施；涉及刑事責(zé)任的，移交司法機(jī)關(guān)處理。 |
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