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| 證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部獲批成立 |
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| 2008-03-26 來源:證監(jiān)會網(wǎng)站 |
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近期，中央機構(gòu)編制委員會辦公室批復(fù)中國證監(jiān)會，同意設(shè)立非上市公眾公司監(jiān)管部。
根據(jù)中編辦的批復(fù)，新設(shè)立的非上市公眾公司監(jiān)管部將主要承擔以下職責：擬定股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的規(guī)則、實施細則；審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動；核準以公開募集方式設(shè)立股份有限公司的申請；擬定公開發(fā)行不上市股份有限公司的信息披露規(guī)則、實施細則并對信息披露情況進行監(jiān)管；負責非法發(fā)行證券和非法證券經(jīng)營活動的認定、查處及相關(guān)組織協(xié)調(diào)工作等。
據(jù)悉，對非上市公眾公司的監(jiān)管和查處非法證券活動是2005年修訂的《證券法》賦予證監(jiān)會的新職能。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。據(jù)此，公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的，稱為上市公司；符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司。按照《證券法》的要求，從2005年起，中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)職能部門“非上市公眾公司監(jiān)管辦公室”開始探索對非上市公眾公司的監(jiān)管，同時作為整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組辦公室行使相關(guān)職責。
按照2005年12月國務(wù)院辦公廳《關(guān)于做好貫徹實施修訂后的公司法和證券法有關(guān)工作的通知》的規(guī)定，“在有關(guān)配套規(guī)定發(fā)布前，要防止一哄而上、濫發(fā)證券。證監(jiān)會除繼續(xù)正常受理公開發(fā)行股票并上市交易的申請外，暫不受理其他公開發(fā)行股票的申請，各級工商登記機關(guān)也暫不受理相應(yīng)的登記注冊申請。”因此，目前監(jiān)管部門尚未受理相關(guān)的申請。據(jù)了解，下一步，新成立的非上市公眾公司監(jiān)管部將積極推動出臺統(tǒng)一的有關(guān)非上市公眾公司股票發(fā)行及監(jiān)管規(guī)定，將非上市公眾公司監(jiān)管切實納入法制軌道。
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