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| 兩基金經(jīng)理被罰100萬(wàn)并禁入市場(chǎng) |
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| 證監(jiān)會(huì)開“老鼠倉(cāng)”首張罰單 |
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| 2008-04-23 王立嘉 楊曼 來(lái)源:市場(chǎng)報(bào) |
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)２１日公布對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉(cāng)”案處理決定，在沒(méi)收其違法所得并各處罰款５０萬(wàn)元外，還對(duì)兩人實(shí)行市場(chǎng)禁入。這是證監(jiān)會(huì)對(duì)基金“老鼠倉(cāng)”開出的處罰第一單。
唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司。兩位年輕的基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便，違法違規(guī)進(jìn)行證券投資，謀取私利，最終受到查處。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格，沒(méi)收其違法所得并各處罰款５０萬(wàn)元。還對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，對(duì)王黎敏實(shí)施７年市場(chǎng)禁入。由于刑法尚未有針對(duì)相關(guān)行為的規(guī)定，兩位當(dāng)事人可能不會(huì)面臨刑事責(zé)任追究。另外，證監(jiān)會(huì)沒(méi)有對(duì)相關(guān)基金管理公司進(jìn)行處罰。
據(jù)介紹，２００６年３月，唐建利用擔(dān)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時(shí)，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，在該股股價(jià)不斷上升之機(jī)賣出，非法獲利約１５３萬(wàn)元。
唐建辯稱，自己對(duì)“唐金龍”賬戶沒(méi)有控制權(quán)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續(xù)。其證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易ＩＰ地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶交易過(guò)新疆眾和。
王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉(cāng)持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約１５０萬(wàn)元。
在基金行業(yè)里，所謂的“老鼠倉(cāng)”是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個(gè)人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價(jià)拉升到高位后，率先賣出個(gè)人倉(cāng)位進(jìn)而獲利的行為。而參與基金投資的機(jī)構(gòu)和普通“基民”的資金則可能因此有被套牢的危險(xiǎn)，這顯然會(huì)對(duì)基民的利益造成一定的損害。 |
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