為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，商務(wù)部起草了《境外投資管理辦法》。為充分聽取各方意見，保證辦法的可操作性，現(xiàn)將辦法征求意見稿進(jìn)行網(wǎng)上征求意見。歡迎社會(huì)各界對(duì)辦法內(nèi)容提出建議和修改意見。
　　意見反饋截止日期為2009年1月20日。
　　聯(lián)系電話：010－65197767、65197482；
　　傳　　真：010－65197481；
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　　通信地址：北京市東長安街2號(hào)商務(wù)部合作司投資處（100731）

境外投資管理辦法
（征求意見稿）

第一章 總則

　　第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《行政許可法》和《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國注冊(cè)的各類企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)以及其他權(quán)益的行為。
　　第三條 企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，尊重東道國風(fēng)俗習(xí)慣，注重環(huán)境保護(hù)，與東道國社會(huì)各界和諧相處，履行必要的社會(huì)責(zé)任。
　　第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)我國境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡稱省級(jí)商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。

第二章 核準(zhǔn)

　　第五條 商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)企業(yè)境外投資實(shí)行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”），實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)。對(duì)予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《中國企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件一）�！蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。
　　第六條 企業(yè)開展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十一條的規(guī)定提交申請(qǐng)材料，并按本辦法第十二條的規(guī)定報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)：
　�。ㄒ唬┰谖唇ń粐�家的境外投資；
　　（二）在安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高國家（或地區(qū)）的境外投資；
　　（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；
　�。ㄋ模┛缇郴�礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的境外投資;
　　（五）設(shè)立境外特殊目的公司。
　　第七條 地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十一條要求提交申請(qǐng)材料，并按第十三條的規(guī)定報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)：
　�。ㄒ唬┲蟹酵顿Y額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；
　�。ǘ�）能源礦產(chǎn)類境外投資；
　�。ㄈ�）商品城類境外投資；
　　（四）房地產(chǎn)開發(fā)類境外投資。
　　第八條 商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門從履行公共管理、提供公共服務(wù)的角度核準(zhǔn)企業(yè)的境外投資。境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn)：
　�。ㄒ唬┪：ξ覈�和東道國國家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益；
　�。ǘ�）違反境內(nèi)外法律法規(guī)和政策；
　�。ㄈ�）可能導(dǎo)致中國政府違反所締結(jié)的國際協(xié)定；
　�。ㄋ模┥婕拔覈�禁止出口的技術(shù)和貨物。
　　第九條 企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處（室）意見（以下簡稱駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)）。涉及中央企業(yè)及其子公司的，由中央企業(yè)總部徑向駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級(jí)商務(wù)主管部門征求駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)意見。
　　對(duì)第七條規(guī)定的能源礦產(chǎn)類境外投資核準(zhǔn)，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)征求駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)意見；其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級(jí)商務(wù)主管部門可視情征求駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)意見。
　　第十條 省級(jí)商務(wù)主管部門和中央企業(yè)總部征求意見時(shí)須向駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)提供境外合作伙伴、投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。
　　駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)主要從東道國安全狀況、對(duì)雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見。駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)自收到征求意見函之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。
　　第十一條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)以及對(duì)不涉及本辦法第八條所列情形的說明等；
　�。ǘ�）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　�。ㄈ�）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；
　�。ㄋ模�駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)的意見；
　�。ㄎ澹﹪�家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件；
　　（六）并購類境外投資須提交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》；
　　（七）法律法規(guī)及主管部門要求的其他文件。
　　第十二條 企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)，地方企業(yè)通過所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)。
　　收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)的時(shí)間）對(duì)企業(yè)申報(bào)材料真實(shí)性及是否涉及本辦法第八條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。
　　商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請(qǐng)后，于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。若不予受理，應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料后的5個(gè)工作日內(nèi)一次告之；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
　　第十三條 企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資，應(yīng)通過所在地（市）商務(wù)主管部門向省級(jí)商務(wù)主管部門提出申請(qǐng)。
　　收到地（市）級(jí)商務(wù)主管部門申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。若不予受理，應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料后的5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)意見的時(shí)間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
　　第十四條 對(duì)予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
　　第十五條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，企業(yè)辦理核準(zhǔn)須提交《境外投資申請(qǐng)表》（以下簡稱申請(qǐng)表，樣式見附件二）。
　　中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)” 按要求填寫打印申請(qǐng)表，并報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過“系統(tǒng)” 按要求填寫打印申請(qǐng)表，報(bào)所在地地（市）級(jí)商務(wù)主管部門，地（市）級(jí)商務(wù)主管部門于3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步形式審查，同意后報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。
　　商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門收到申請(qǐng)表后，于3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審查，材料齊全且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。
　　第十六條 兩個(gè)以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對(duì)最大股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)將核準(zhǔn)文件（申請(qǐng)表）抄送其他投資方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。
　　第十七條 商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)類境外投資應(yīng)征求國內(nèi)有關(guān)商、協(xié)會(huì)的意見，以作為核準(zhǔn)時(shí)的參考。

第三章　變更和終止

　　第十八條 核準(zhǔn)后，原境外投資申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方辦理變更手續(xù)，商務(wù)部或受讓方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送出讓方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。
　　第十九條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書》。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤�律辦理撤銷手續(xù)。
    終止是指境外企業(yè)不再存續(xù)或我任何企業(yè)在境外企業(yè)中不再擁有股權(quán)等任何權(quán)益。

第四章　境外投資行為

　　第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力和東道國投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
　　第二十一條 境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定，不得擅自使用“中國”、“中華”、“國家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請(qǐng)核準(zhǔn)前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊(cè)。
　　第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。
　　第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時(shí)向駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)報(bào)到登記。
　　第二十四條 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定向商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。
　　第二十五條 企業(yè)在獲得商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)前，不得對(duì)外簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件。

第五章 管理和服務(wù)

　　第二十六條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
　　第二十七條 商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系，強(qiáng)化公共服務(wù)。
　　商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國投資環(huán)境。
　　商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門發(fā)布《對(duì)外投資國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》，引導(dǎo)企業(yè)有針對(duì)性地到東道國開展境外投資。
　　商務(wù)部通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題。
　　第二十八條 駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)為企業(yè)開展境外投資提供服務(wù)，協(xié)助商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)境外投資進(jìn)行管理。
　　第二十九條 國家鼓勵(lì)境內(nèi)有關(guān)行業(yè)商會(huì)、協(xié)會(huì)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為企業(yè)境外投資提供服務(wù)，發(fā)揮協(xié)調(diào)和自律作用。企業(yè)應(yīng)當(dāng)支持行業(yè)商會(huì)、協(xié)會(huì)的工作。
　　第三十條 企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受國家有關(guān)政策支持。
　　第三十一條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第三十條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和《證書》自動(dòng)失效，如需再開展境外投資，須重新到原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。
　　第三十二條 《證書》不得偽造、涂改、買賣、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或撤銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

第六章　罰則

　　第三十三條 企業(yè)提供虛假申請(qǐng)材料或不如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)表的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予受理且一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，其境外投資獲得核準(zhǔn)，商務(wù)部及省級(jí)商務(wù)主管部門可以撤銷相關(guān)文件。
　　第三十四條 違反本辦法規(guī)定的企業(yè)不得享受國家有關(guān)政策支持。
　　第三十五條 省級(jí)商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的，商務(wù)部可提出批評(píng)、通報(bào)批評(píng)，直至?xí)和：藴?zhǔn)權(quán)限。
　　第三十六條 商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。

第七章　附則

　　第三十七條 省級(jí)商務(wù)主管部門和中央企業(yè)可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。
　　第三十八條 本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。
　　第三十九條 事業(yè)法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人參照本辦法執(zhí)行。
　　第四十條 企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報(bào)商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表（樣式見附件三）并加蓋本企業(yè)公章后向省級(jí)商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案，不頒發(fā)《證書》。
　　第四十一條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
　　第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起一個(gè)月后施行，《關(guān)于境外投資核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》（商務(wù)部2004年16號(hào)令）和《商務(wù)部、國務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號(hào)）同時(shí)廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

    附件1：《中國企業(yè)境外投資證書》樣式
　　    2：《境外投資申請(qǐng)表》樣式
　　    3：《境外中資企業(yè)境外投資備案表》樣式