1、投資者什么時間可以來營業(yè)部申請開通創(chuàng)業(yè)板?

    答:自2009年7月15日起,自然人投資者(以下均稱“投資者”)每日都可以到中國銀河證券下轄營業(yè)部申請開通創(chuàng)業(yè)板交易功能,包括:正常工作日及周六、周日。請撥打中國銀河證券各營業(yè)部咨詢電話,預(yù)約開通時間。

    2、開通創(chuàng)業(yè)板具體要經(jīng)過哪些流程?

    答:申請開通創(chuàng)業(yè)板交易"四步走"

　　第一步：投資者應(yīng)盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)，客觀評估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。投資者可通過中國證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/。

　　第二步：投資者通過網(wǎng)上或到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。

　　第三步：投資者在提出開通申請后，應(yīng)向證券公司提供本人身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行測評，并將測評結(jié)果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。

　　第四步：投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者還應(yīng)抄錄"特別聲明")。證券公司完成相關(guān)核查程序后，在規(guī)定時間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

    3、創(chuàng)業(yè)板上市后再申請開通對投資者有無影響?

    答:有。創(chuàng)業(yè)板上市前無論等候兩天或五天對投資者都不會有實(shí)質(zhì)性影響;但創(chuàng)業(yè)板上市后再申請開通,投資者需要知曉上述兩日或五日內(nèi)既不能進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板交易也不能進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板新股申購。

    4、投資者如何確認(rèn)自己的交易經(jīng)驗(yàn)?

    答:中國銀河證券下轄營業(yè)部將依據(jù)中登公司提供的數(shù)據(jù)對投資者的首次股票交易日期進(jìn)行查詢,并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。

    此外,投資者也可通過中國證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢,網(wǎng)址為:http://www.chinaclear.cn/。

    5、投資者是否必須親自到現(xiàn)場辦理?

    答:原則上投資者必須本人親自或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)文件。投資者年齡超過70周歲、身體殘疾或者身處國外等可作特殊情況。

    6、《操作指南》中規(guī)定,交易經(jīng)驗(yàn)的核查標(biāo)準(zhǔn)有一條為“IPO與增發(fā)中的新股認(rèn)購,但不包括新股申購”,如何理解新股認(rèn)購與申購的區(qū)別?

    答:新股申購是指投資者在新股發(fā)行期間申請購買的行為,新股認(rèn)購是指投資者在新股申購中簽后繳款購買股票的行為。如果一個投資者參與了新股申購但沒有中簽,則其申購行為將不能作為交易經(jīng)驗(yàn)的計(jì)算。

    7、投資者簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書是否需要一式兩份?

    答:風(fēng)險(xiǎn)揭示書全文和簽署頁應(yīng)當(dāng)有兩份,經(jīng)投資者填寫后,一份由證券公司保管,一份交由投資者保管。證券公司也可以將風(fēng)險(xiǎn)揭示書印刷成兩聯(lián)的形式,經(jīng)投資者填寫后,正本由證券公司保管,副本交由投資者保存。

    8、對于投資者轉(zhuǎn)移證券公司營業(yè)部的情況,如果已在原營業(yè)部簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書,在新的營業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通時,是否仍需要重新簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并滿足T+2和T+5的規(guī)定?

    答:投資者轉(zhuǎn)移營業(yè)部后,如果能向新的營業(yè)部出示已簽署過的風(fēng)險(xiǎn)揭示書,營業(yè)部在確認(rèn)已滿足T+2和T+5要求后即可直接辦理交易開通手續(xù)。新的營業(yè)部也可根據(jù)投資者管理需要,要求投資者提供個人信息并作風(fēng)險(xiǎn)測評。

    9、投資者若在多家證券公司同時開有交易賬戶,且希望均開通創(chuàng)業(yè)板交易,則該投資者是否需要向每一家開戶證券公司提出開通申請并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書?

    答:同一投資者如果在不同的證券公司交易,則需要向每一家開戶證券公司都申請辦理開通交易。如果在同一家證券公司的不同營業(yè)部交易,則只需在其中一家營業(yè)部根據(jù)要求申報(bào)個人資料,完成風(fēng)險(xiǎn)測評并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。其他營業(yè)部可根據(jù)投資者出示的已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書副本同時查驗(yàn)確認(rèn)滿足T+2或T+5要求后直接辦理開通手續(xù)。

    10、 一個投資者同時持有深市A股證券賬戶和原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶,兩類賬戶是否都可以開通創(chuàng)業(yè)板交易?

    答:原則上一個投資者應(yīng)使用唯一的證券賬戶參與創(chuàng)業(yè)板交易,對于同時持有深市A股證券賬戶和原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶的投資者,原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶不予開通。

    11、 創(chuàng)業(yè)板股票買賣的交易費(fèi)用由哪幾部分構(gòu)成?

    答:創(chuàng)業(yè)板股票買賣的交易費(fèi)用與深交所主板、中小板股票大致相同,主要由交易手續(xù)費(fèi)、印花稅兩部分構(gòu)成。

    12、 創(chuàng)業(yè)板公司信息披露方式包括哪些?

    答:創(chuàng)業(yè)板公司臨時公告和定期報(bào)告全文只需要在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站上披露。上市公司定期報(bào)告摘要會在證監(jiān)會指定報(bào)刊披露。當(dāng)前,中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板市場信息披露網(wǎng)站為巨潮資訊網(wǎng)。此外,深交所網(wǎng)站設(shè)置了專門的“創(chuàng)業(yè)板專欄”,投資者可以登錄此網(wǎng)站查詢創(chuàng)業(yè)板相關(guān)信息、規(guī)則和動態(tài)等。
 
    13、 創(chuàng)業(yè)板對上市公司與投資者關(guān)系管理上有什么具體要求?

    答:海外成功的創(chuàng)業(yè)板市場普遍重視上市公司的投資者關(guān)系管理,要求上市公司必須在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄,回答投資者常問問題、及時披露重大信息。借鑒這一做法,我國創(chuàng)業(yè)板市場也要求上市公司在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄,要求上市公司定期舉行與投資者見面活動,及時答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題,增進(jìn)投資者對公司的了解。

    14、 與成熟企業(yè)相比較,創(chuàng)業(yè)企業(yè)有哪些特點(diǎn)值得我們重點(diǎn)關(guān)注?

    答:創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有不同于成熟企業(yè)的很多特征:(1)高成長性;(2)具有較強(qiáng)的活力和適應(yīng)性;(3)自主創(chuàng)新能力強(qiáng);(4)人力資本的作用突出;(5)對股權(quán)融資的依賴性較強(qiáng);(6)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對較高。

    15、 創(chuàng)業(yè)板實(shí)行什么樣的發(fā)行審核制度?

    答:創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核制度仍為核準(zhǔn)制,由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)。同時創(chuàng)業(yè)板設(shè)立獨(dú)立的發(fā)行審核委員會,注重征求專家意見。審核在理念上、程序上更加市場化,注重發(fā)審質(zhì)量和效率。

    16、 創(chuàng)業(yè)板市場實(shí)行股份全流通嗎?在股份限售方面是如何規(guī)定的?

    答:創(chuàng)業(yè)板實(shí)行全流通,但為了保持公司股權(quán)與經(jīng)營的穩(wěn)定,同時滿足股東適當(dāng)?shù)耐顺鲂枨?創(chuàng)業(yè)板有針對性的、有區(qū)分的對上市后的相關(guān)股份提出了限售要求。

    17、 創(chuàng)業(yè)板在防首日爆炒方面對公司信息披露提出了哪些具體要求?

    答:創(chuàng)業(yè)企業(yè)平均規(guī)模小,概念新,上市初期盲目炒作的現(xiàn)象可能比較嚴(yán)重。發(fā)行人刊登招股書后,媒體可能出現(xiàn)與其相關(guān)的未公開信息,引起上市首日股價(jià)異常波動,影響投資者的正常決策。為防止創(chuàng)業(yè)板公司上市首日股票過度炒作風(fēng)險(xiǎn),創(chuàng)業(yè)板對上市首日信息披露進(jìn)行了強(qiáng)化。

    18、 什么是創(chuàng)業(yè)板公司的退市風(fēng)險(xiǎn)?

    答:創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于自主創(chuàng)新和成長型企業(yè),在降低對企業(yè)規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況的要求的同時,對上市公司信息披露和退出機(jī)制的規(guī)定也更為嚴(yán)格。投資者在參與創(chuàng)業(yè)板市場股票投資時,可能會面臨更大的退市風(fēng)險(xiǎn)。上市公司如果被強(qiáng)制退市,其股票的流動性和價(jià)值都將急劇降低甚至歸零,這一風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)引起投資者的高度重視。

    19、 創(chuàng)業(yè)板公司如果退市了,投資者持有的股票如何處理?

    答:創(chuàng)業(yè)板公司如果退市了,不再和主板一樣實(shí)施強(qiáng)制性退市平移機(jī)制,而是直接徹底退市,上市公司自行選擇原在交易所流通的股份是否退到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

    20、 從創(chuàng)業(yè)板退市的公司,有沒有途徑申請恢復(fù)上市?

    答:從創(chuàng)業(yè)板退市的公司,不能直接申請恢復(fù)上市。從法律上講,已退市的公司已經(jīng)不屬于上市公司,不存在恢復(fù)上市的情形。如果已退市公司達(dá)到上市條件擬重新上市,須重新按照發(fā)行審核的程序進(jìn)行申請。