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1、問：只參與創(chuàng)業(yè)板新股申購，不打算進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票交易，是否也必須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，辦理交易開通手續(xù)？
答：是的。自然人投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C券公司營業(yè)部現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，在經(jīng)證券公司確認(rèn)并按規(guī)定期限開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，投資者才可以參與創(chuàng)業(yè)板新股申購。
在此，需要提請投資者注意的是，在辦理上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署手續(xù)當(dāng)日是不能參與創(chuàng)業(yè)板股票的申購或買賣的，且不同交易經(jīng)驗(yàn)的投資者所需時(shí)間不同，具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者在簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(T日)后第二個(gè)交易日(T+2日)即可申購或買賣創(chuàng)業(yè)板股票，而尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者，則需在簽署后第五個(gè)交易日(T+5)才可申購或買賣創(chuàng)業(yè)板股票。如：具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人甲于周一正常交易日前往營業(yè)部辦理了創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)，則甲可于周三開始申購創(chuàng)業(yè)板新股；未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人乙于周一正常交易日前辦理了創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)，則乙需于下周一方可開始申購創(chuàng)業(yè)板新股。
2、問：周末辦理創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)，什么時(shí)間可以開始申購創(chuàng)業(yè)板新股？
答：為方便投資者利用休息時(shí)間去營業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易開通手續(xù)，有些證券公司為投資者提供了周末辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)。若投資者于周末前往申請開通創(chuàng)業(yè)板，無論是周六或周日，均等同為周五申請開通，即具有兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可于下周二開始申購，而未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者于下周五才可開始參與申購。
3、問：創(chuàng)業(yè)板新股申購與中小板有何差別？具體申購事項(xiàng)有哪些操作要求？
答：創(chuàng)業(yè)板新股申購事項(xiàng)與中小板沒有差別，對于投資者比較關(guān)心的新股申購事項(xiàng)具體解答如下：
(1)問：投資者如何進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板新股申購配號(hào)及中簽查詢？
答：投資者查詢創(chuàng)業(yè)板新股申購配號(hào)及中簽情況可通過兩個(gè)途徑，一是到所在證券營業(yè)部查詢；二是通過深交所自動(dòng)語音電話查詢，聲訊號(hào)碼是0755－82288800。
(2)問：參與創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購的數(shù)量限制是怎樣的？
答：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限。對于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托，不予確認(rèn)。
(3)問：投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購時(shí)，可以使用同一證券賬戶多次申購嗎？可以使用多個(gè)證券賬戶申購嗎？
答：投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購時(shí)，只能使用一個(gè)證券賬戶申購一次。若投資者使用一個(gè)賬戶多次(包括一處或多處)申購?fù)还善�，第一筆申購會(huì)被確認(rèn)，其余會(huì)被視為無效申購自動(dòng)撤單。若同一投資者以持有的多個(gè)同名同證件號(hào)證券賬戶申購?fù)还善�，日終會(huì)確認(rèn)第一筆申購有效，其余賬戶的申購均作為無效申購處理。
(4)問：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購新股能否撤單？
答：不可以。新股申購委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤單。
(5)問：投資者網(wǎng)上申購創(chuàng)業(yè)板新股的資金何時(shí)解凍？
答：一般情況下，申購日后第三個(gè)交易日(T+3日)，中國結(jié)算深圳分公司對未中簽部分的新股申購資金進(jìn)行解凍處理。結(jié)算參與人收到中國結(jié)算深圳分公司返還的申購余款后，再將款項(xiàng)返還給投資者。投資者何時(shí)可以取款，參照證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
(6)問：創(chuàng)業(yè)板配售對象是否只能參與網(wǎng)下發(fā)行，不能參與網(wǎng)上申購？
答：不是。對每只創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行，同一配售對象可以選擇網(wǎng)下或網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購。但是，凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對象，無論是否有效報(bào)價(jià)，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。
(7)問：個(gè)人投資者和一般機(jī)構(gòu)投資者能否參與創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)下詢價(jià)及配售？
答：不能。新股網(wǎng)下配售對象一般為特殊金融機(jī)構(gòu)或證券產(chǎn)品，其資格由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定。
(8)問：創(chuàng)業(yè)板股票配售對象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限也為三個(gè)月嗎？
答：是的，創(chuàng)業(yè)板股票配售對象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限與主板一樣，也為自股票上市之日起三個(gè)月后上市流通。
(9)問：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對象須向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報(bào)送哪些賬戶數(shù)據(jù)？怎樣報(bào)送？
答：網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對象須向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報(bào)送配售對象深市A股證券賬戶，包括各配售對象已向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的深市A股證券賬戶，以及各配售對象已開立的其他所有深市A股證券賬戶。結(jié)算系統(tǒng)將以網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對象所報(bào)送的賬戶為依據(jù)，對配售對象參與網(wǎng)上申購的行為進(jìn)行監(jiān)控。
具體報(bào)送方式見《關(guān)于報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對象A股證券賬戶的通知》(深證字[2009] 120號(hào)，可在深交所網(wǎng)站WWW.SZSE.CN和中國結(jié)算公司網(wǎng)站WWW.CHINACLEAR.CN 上查詢)。
(10)問：詢價(jià)對象向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備配售對象賬戶后，何時(shí)需要向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報(bào)送該配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶？
答：詢價(jià)對象應(yīng)在向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備配售對象賬戶2個(gè)工作日之后，向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報(bào)送該配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶。
(11)問：對未按要求報(bào)送配售對象證券賬戶的詢價(jià)對象有何處罰措施？
答：對于未報(bào)送配售對象證券賬戶和未及時(shí)按要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)賬戶的詢價(jià)對象，將限制其所屬配售對象參與網(wǎng)下配售。
(12)問：創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行是否需要收取相關(guān)費(fèi)用？
答：發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)，投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。 |