風(fēng)云際會(huì) 大作問(wèn)世

    2008年7月14日—18日，98歲高齡的大宗師科斯親力親為，主持召開“中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度改革三十年國(guó)際研討會(huì)”。張五常的《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》（以下簡(jiǎn)稱《制度》）是5天會(huì)議的主題論文（the Leading Paper）。與會(huì)四位諾獎(jiǎng)得主（Ronald Coase, Robert Mundell, Douglass North, Robert Fogel）和眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者、企業(yè)家和政府官員，皆一致高度評(píng)價(jià)張五常關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的精彩闡釋。科斯說(shuō)《制度》“極具創(chuàng)造力和啟發(fā)力”（Very Insightful and Powerful），“完全滿足了我的期望”。蒙代爾說(shuō)《制度》是“我過(guò)去三十年所讀到的關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的最具啟發(fā)力和最具魅力的論文”。
    古人說(shuō)得好：文章千古事，得失寸心知。五常教授自己的感受很特別：“我的文章就是為科斯寫的。我一生欠老人家很多，中國(guó)也欠老人家很多，他既然橫下心來(lái)要搞中國(guó)制度的研討會(huì)，我無(wú)論如何也要放手一博，幫他到底。既然要滿足科斯的愿望和要求，心想拼了命也要寫得讓他滿意。我承諾他：答應(yīng)你的文章將會(huì)是我平生最重要的文章。前后大約一年時(shí)間才完工，數(shù)易其稿。為了準(zhǔn)備這篇論文，我首先寫了一系列文章《經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺環(huán)》和《從安排角度看經(jīng)濟(jì)缺環(huán)》。反復(fù)想，想了好久才開始動(dòng)筆寫《制度》，不睡覺(jué)，一口氣寫了三個(gè)星期才完成初稿，體重減了五磅。每天只稍微休息幾次，晝夜不分，足不出戶�？扑�?jié)M意，我自己滿意，那是我畢生學(xué)問(wèn)的總結(jié)，是我最重要的文章。”
    那么，《制度》最重要的發(fā)現(xiàn)是什么呢？是破解了中國(guó)制度變革的“密碼”，破解了中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的“密碼”，將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提升到一個(gè)前所未有的新境界，開創(chuàng)了真正的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)派。

    中國(guó)問(wèn)題（the China Question）之答案

    是令人心醉神迷、思之無(wú)法入睡的大問(wèn)題：到底是什么力量造就了中國(guó)30年的經(jīng)濟(jì)奇跡？過(guò)去和現(xiàn)在的學(xué)者爭(zhēng)論不休，將來(lái)的學(xué)者還要繼續(xù)爭(zhēng)論下去。《制度》首先標(biāo)舉出“中國(guó)問(wèn)題”（the China Question）：那么多人，資源那么貧乏，要怎么辦才能解決吃飯穿衣問(wèn)題呢？要怎么辦才可能富裕發(fā)達(dá)呢？鄧小平說(shuō)中國(guó)人口多、底子薄、資源少，那么多的不利的環(huán)境，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)卻持續(xù)了那么久，歷史從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)。中國(guó)一定是做了非常對(duì)的事情才產(chǎn)生了我們見(jiàn)到的經(jīng)濟(jì)奇跡。那“非常對(duì)的事情”是什么呢？張五常說(shuō)：“這才是真正的問(wèn)題。”是經(jīng)濟(jì)學(xué)必須回答的頭等大問(wèn)題。
    張五常跟蹤中國(guó)制度變革數(shù)十年，到1997年，他驚覺(jué)到中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的重點(diǎn)是地區(qū)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)。世界其他地方也有地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)，但從來(lái)中國(guó)的地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)那樣普遍，那樣特別。到2000年，張五常進(jìn)一步肯定“縣”是地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)的主角，縣與縣之間的競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上等于是公司和公司之間的競(jìng)爭(zhēng)。
    最根本的事實(shí)找到了，如何從理論上解釋如此重要的事實(shí)呢？易言之，縣與縣之間為什么會(huì)發(fā)展出象公司之間那樣的激烈競(jìng)爭(zhēng)？張五常對(duì)自己的偉大發(fā)現(xiàn)有非常精彩的描述：“直到2004年，有一天深夜睡覺(jué)時(shí)，突然想到四十多年前，我寫《佃農(nóng)理論》時(shí)批評(píng)過(guò)的馬歇爾的一個(gè)注腳，恍然大悟，徹底解通了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度是一連串的承包合約的組合---整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度是一個(gè)龐大的合約組織�？h級(jí)競(jìng)爭(zhēng)制度造就了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡，世界上從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)到過(guò)。”

    中國(guó)奇跡是經(jīng)濟(jì)解釋的出發(fā)點(diǎn)

    張五常是眾所公認(rèn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、合約經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)解釋學(xué)的始創(chuàng)者。他的至理名言是：“你不能去解釋從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)的事情”�！翱h級(jí)競(jìng)爭(zhēng)制度”密碼的破解，源于他多年來(lái)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)兩大奇跡的深刻入微的細(xì)致觀察。
    兩大奇跡精彩絕倫，過(guò)癮之至。第一大奇跡就是長(zhǎng)江三角洲在8--9年時(shí)間里，超越了珠江三角洲。1992年鄧小平?jīng)Q定開發(fā)浦東。張五常當(dāng)時(shí)就大膽推測(cè)，未來(lái)25年內(nèi)，長(zhǎng)三角地區(qū)將會(huì)是世界上聚集財(cái)富最多的地區(qū)，成為世界上最富裕的地區(qū)。長(zhǎng)三角是在極端困難的1990年代—從高通貨膨脹急轉(zhuǎn)為通貨收縮的年代—超越了起步早10年的珠三角。張五常問(wèn)：“你怎么解釋長(zhǎng)三角的經(jīng)濟(jì)奇跡？宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)完全無(wú)法解釋，西方的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有遇到過(guò)這樣過(guò)癮的問(wèn)題�！�
    第二大奇跡是2000年通貨收縮結(jié)束之后的七年，中國(guó)農(nóng)民的收入增長(zhǎng)率，每年高達(dá)20%，農(nóng)村勞動(dòng)力10個(gè)有7個(gè)轉(zhuǎn)到工商業(yè)去了。如此大規(guī)模的農(nóng)轉(zhuǎn)工，困難之大，好多學(xué)者研究過(guò)。日本明治維新出現(xiàn)過(guò)，1960年代臺(tái)灣出現(xiàn)過(guò)，1970年代韓國(guó)出現(xiàn)過(guò)，但都無(wú)法與中國(guó)相比，從速度、規(guī)模和氣勢(shì)來(lái)衡量，前面那些“農(nóng)轉(zhuǎn)工”小巫見(jiàn)大巫，不可以相提并論。張五常再問(wèn)：“我自己請(qǐng)農(nóng)民工，在神州大地到處跑來(lái)跑去，隨處都親自看到農(nóng)民生活顯著改善的標(biāo)志。你又要怎么解釋呢？沒(méi)有一個(gè)西方理論可以解釋。到2004年我終于徹底明白：縣級(jí)競(jìng)爭(zhēng)制度可以完整解釋中國(guó)奇跡�！�

    增值稅是租，縣是公司

    張五常的發(fā)現(xiàn)可謂石破天驚：原來(lái)地區(qū)激烈競(jìng)爭(zhēng)之秘密，乃是全國(guó)整齊劃一的增值稅其實(shí)是佃農(nóng)分成制度！40年前，張五常以經(jīng)典著作《佃農(nóng)理論》轟動(dòng)西方學(xué)術(shù)界，他自己也沒(méi)有想到：《佃農(nóng)理論》真正開花結(jié)果，恰好在自己的祖國(guó)。
    為什么會(huì)出現(xiàn)縣際之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)？張五常發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)重要條件必不可少。第一、經(jīng)濟(jì)權(quán)力特別是土地的使用權(quán)力在縣的手上。為什么不是省與省、市與市之間的競(jìng)爭(zhēng)？主要原因就是縣掌握著土地的使用權(quán)。他說(shuō)：“不搞投資的人不會(huì)明白這一點(diǎn)。幾年前，一個(gè)縣長(zhǎng)對(duì)我說(shuō)，張教授，你一年來(lái)這里一次吧，你選一塊地，我給你建一個(gè)房子在那里。我問(wèn)：你有那么大的權(quán)力？他說(shuō)我有這個(gè)權(quán)力把土地給你。我說(shuō)那你不是貪污嗎？他說(shuō)不是。過(guò)了個(gè)把小時(shí)，他說(shuō)我真的有這個(gè)權(quán)力，可是你每年要來(lái)一次，我就有理由把土地給你。我追問(wèn)他：經(jīng)濟(jì)權(quán)力究竟是在你的手上還是在市里？他說(shuō)市沒(méi)有經(jīng)濟(jì)權(quán)力，除非市里面需要一些土地發(fā)展。市的級(jí)別比縣高，當(dāng)然是很大的沖突。但他說(shuō)省、市、村鎮(zhèn)都沒(méi)有這種經(jīng)濟(jì)權(quán)力。我問(wèn)他經(jīng)濟(jì)權(quán)力在哪里？他說(shuō)土地的使用權(quán)在我這里。地怎么樣租出去？租什么價(jià)錢？建什么東西？都是縣里說(shuō)了算。后來(lái)遇到許多類似的情況，我第一次體會(huì)到，縣等于是一個(gè)公司，科斯理論里面的公司�！�
    第二、整齊劃一的增值稅是佃農(nóng)分成制度。張五常說(shuō)：“1994年是關(guān)鍵一年。這年有了增值稅，而且是全國(guó)一致的17%。我相當(dāng)震撼。所有其他的東西，比如賣土地的錢怎么分，每個(gè)地方是不一樣的，但17%的增值稅卻是全國(guó)一致的。從1994年到今天，一個(gè)地區(qū)或縣的工業(yè)投資者要付17%的產(chǎn)品增值稅，全國(guó)一樣，是經(jīng)過(guò)好長(zhǎng)時(shí)間爭(zhēng)吵定下來(lái)的�？h本身從增值稅里分多少呢？是四分之一，也就是4.25%�！�
    問(wèn)題是：17%的增值稅究竟是稅還是租？張五常的答案非常奇特：17%的增值稅是租不是稅！為什么呢？因?yàn)椴还苣阌袥](méi)有錢賺，都要繳17%，這是典型佃農(nóng)分成。他說(shuō)：“17%的增值稅到了我這里，就變成了租。我好象發(fā)現(xiàn)了新大陸。搞佃農(nóng)理論這么多年，佃農(nóng)分成誰(shuí)都沒(méi)有我熟悉�！�

    馬歇爾腳注激發(fā)靈感

    邏輯上緊接而來(lái)的問(wèn)題就是：全國(guó)整齊劃一的17%的增值稅，怎么可能促成縣與縣之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)？張五常的回憶實(shí)在精彩：“2004年的一天晚上，我突然想到讀研究生時(shí)批評(píng)過(guò)的馬歇爾的一個(gè)腳注。馬歇爾當(dāng)時(shí)的分析就是不允許分成率變化的。分成率既然不能變，縣（地主）有什么辦法可以保證分成合約有效率呢？馬歇爾說(shuō)的清楚，地主可以調(diào)節(jié)資本投入。問(wèn)題是調(diào)整到什么程度？我心里想著馬歇爾的腳注，調(diào)查了幾個(gè)縣，發(fā)現(xiàn)原來(lái)縣的地價(jià)可以是負(fù)數(shù)！縣政府不僅可以免費(fèi)為投資者提供土地，還可能免費(fèi)為投資者建造廠房，什么三通一平更不在話下。激烈競(jìng)爭(zhēng)就這樣產(chǎn)生了，花樣要多少有多少�！�
    至此，我們應(yīng)該明白了《制度》的發(fā)現(xiàn)路徑和邏輯結(jié)構(gòu)。

    從合約約束競(jìng)爭(zhēng)看制度

    從經(jīng)濟(jì)理論或從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，《制度》最重要的創(chuàng)新是：張五常放棄自己多年來(lái)爐火純青的產(chǎn)權(quán)分析，轉(zhuǎn)而從合約約束競(jìng)爭(zhēng)的角度看制度，交易費(fèi)用就變成約束競(jìng)爭(zhēng)的費(fèi)用了。為什么要徹底轉(zhuǎn)變理論視角？因?yàn)閺埼宄０l(fā)現(xiàn)：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度是一連串的承包合約，整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度是一個(gè)龐大的合約組織�！吨贫取返谌�節(jié)是全書最重要的理論部分，從一個(gè)完全新的角度看制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，是中國(guó)經(jīng)驗(yàn)所啟發(fā)的重要理論創(chuàng)新。
    放棄產(chǎn)權(quán)的角度，轉(zhuǎn)而從合約約束競(jìng)爭(zhēng)的角度看制度，從約束競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)用的角度看交易費(fèi)用或制度費(fèi)用，而所謂交易費(fèi)用的本質(zhì)就是消散了的租值。租值的上升或交易費(fèi)用的下降是一回事情。從約束競(jìng)爭(zhēng)、減少租值消散、降低交易費(fèi)用或制度費(fèi)用、增加租值等角度看，整個(gè)中國(guó)的合約制度就非常完美。這個(gè)合約的結(jié)構(gòu)，每個(gè)地區(qū)等于是一個(gè)公司，地區(qū)和地區(qū)之間等于是公司之間在相互競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)層層承包，推動(dòng)佃農(nóng)分成。不否認(rèn)這個(gè)制度還有缺點(diǎn)，需要修改和完善的地方不少，但整個(gè)合約結(jié)構(gòu)非常完美。否則就不會(huì)有中國(guó)奇跡。

    系統(tǒng)闡釋中國(guó)奇跡，開創(chuàng)真正的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)派

    然而，《制度》的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不止此。科斯為張五常英文論文集所寫的序言里說(shuō)：“中國(guó)的制度變革不僅是令人驚奇的偉大事件，而且具有最高的重要性。我以為：中國(guó)的奮斗就是全世界的奮斗”�！吨贫取纷钪匾�的貢獻(xiàn)，是給一個(gè)大時(shí)代的轉(zhuǎn)變（中國(guó)的崛起），給出經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上系統(tǒng)深刻的闡釋，從而開創(chuàng)了真正意義上的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)派。因?yàn)�，真正的中�?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)，最重要的課題就是要解釋中國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡和中國(guó)的制度轉(zhuǎn)變。正是從這個(gè)意義上說(shuō)，《制度》的出版具有劃時(shí)代的價(jià)值。
    我們今天的時(shí)代是一個(gè)大時(shí)代，是一個(gè)大時(shí)代的轉(zhuǎn)變。到底怎么樣看呢？大時(shí)代轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)在哪里？是地球一體化嗎？是地球變暖嗎？是科技的突飛猛進(jìn)嗎？是互聯(lián)網(wǎng)和信息科技的奇跡嗎？是全球金融危機(jī)嗎？張五常的看法與眾不同：盡管上述所有皆非等閑，卻都不是重點(diǎn)。他說(shuō)：“我們面臨的大時(shí)代轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)是全球有20億以上的貧困人口，為了改善生活一起出來(lái)參與國(guó)際產(chǎn)出競(jìng)爭(zhēng)。驚天地，泣鬼神，人類歷史沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)�！�
    從這個(gè)角度看大時(shí)代的轉(zhuǎn)變，中國(guó)就格外重要，因?yàn)檎麄�(gè)大時(shí)代的轉(zhuǎn)變是30年前由中國(guó)發(fā)起的。中國(guó)在這個(gè)大時(shí)代的轉(zhuǎn)變中占了先機(jī)，起了重要的示范作用，把地球上的無(wú)數(shù)窮人帶動(dòng)了。是中國(guó)的發(fā)展帶動(dòng)了地球上的無(wú)數(shù)窮人站起來(lái)，爭(zhēng)先恐后地轉(zhuǎn)到工業(yè)去。科斯說(shuō)中國(guó)的奮斗就是全世界的奮斗，深刻而貼切。
    之所以說(shuō)張五常的《制度》開創(chuàng)了真正的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是因?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)完全解釋不了中國(guó)奇跡�？扑乖�經(jīng)預(yù)言：中國(guó)偉大的制度變革將對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生最有益、最深刻的影響。這也正是他當(dāng)時(shí)鼓勵(lì)張五常回到香港任教、觀察中國(guó)制度變革的唯一理由。2008年“科斯會(huì)議期間”，科斯曾經(jīng)對(duì)與會(huì)者說(shuō)：許多年前他鼓勵(lì)張五�；氐街袊�(guó)，是他一生中做得最對(duì)的一件事。因?yàn)閺埼宄��?duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變革所做的理論解釋，開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)廣闊的新天地，將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提升到全新的境界。
    張五常對(duì)自己的貢獻(xiàn)有最好的總結(jié)：“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展了200多年，沒(méi)有大時(shí)代的轉(zhuǎn)變寫不出來(lái)的偉大作品，只有三部。市場(chǎng)和貿(mào)易的興起，激發(fā)斯密1776年寫出《國(guó)富論》，大資本家的出現(xiàn)惹來(lái)貧富分化，馬克思1867年就發(fā)表《資本論》，金融業(yè)的興起惹來(lái)大蕭條，凱恩斯在1936年出版《通論》。我們今天面對(duì)的大時(shí)代轉(zhuǎn)變，比起上述三個(gè)時(shí)代轉(zhuǎn)變，要龐大得多、復(fù)雜得多。我恨不得自己還年輕，有魄力仿效斯密寫一本巨著。與此無(wú)緣，但還是寫了《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》，應(yīng)該只是一部大書的其中一章，是重要的。這篇文章是受了大時(shí)代的影響，成功地解釋了中國(guó)�！�