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| 2007-12-04 作者:朱周良 來源:上海證券報(bào) |
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在去年12月第一次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話達(dá)成的諸多實(shí)質(zhì)成果中，允許紐交所和納斯達(dá)克在華設(shè)立代表處是其中之一。某種意義上說，這也算是中國從政策層面對(duì)境外交易所“落戶”首度放開。此前，只有香港證券交易所在2003年根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》設(shè)立了北京代表處。
今年5月20日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，并宣布這部管理辦法自今年7月1日起施行，旨在規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
當(dāng)月，紐交所向中國證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立北京代表處的申請(qǐng)，而納斯達(dá)克方面也透露，正在申請(qǐng)?jiān)谥袊O(shè)立代表處，地點(diǎn)將選在北京。
今年9月，中國證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)紐交所設(shè)立北京代表處，從而使得后者成為《辦法》實(shí)施以來首家獲準(zhǔn)登陸中國內(nèi)地的境外交易所。當(dāng)月27日，納斯達(dá)克股票市場(chǎng)公司也在北京宣布，中國證監(jiān)會(huì)已就納斯達(dá)克在中國北京設(shè)立代表處簽發(fā)了監(jiān)管批準(zhǔn)。
在今年11月，日本東京證交所和新加坡交易所也先后宣布，其在北京設(shè)立代表處的申請(qǐng)已經(jīng)獲得批準(zhǔn)。據(jù)悉，除紐交所外，世界上主要的境外證券交易所也在積極準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立駐華代表機(jī)構(gòu)，已有多家正式提交了申請(qǐng)。
根據(jù)《辦法》規(guī)定，紐交所等設(shè)立北京代表處后，主要從事與證券上市有關(guān)的聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營性活動(dòng)，并應(yīng)定期向中國證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告，報(bào)告代表處的工作情況，以及在其交易所上市交易的中國公司的情況及其中資會(huì)員的情況。
按照現(xiàn)行辦法，境外交易所在華代表處必須遵守較為嚴(yán)格的規(guī)定。根據(jù)《辦法》，代表處從事或變相從事經(jīng)營性活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、沒收違法所得、撤銷代表處等處罰；代表處進(jìn)行廣告宣傳或面向個(gè)人開展推介活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、撤銷代表處等處罰；代表處未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。代表處進(jìn)行虛假宣傳或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。
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