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| 首個(gè)區(qū)域性經(jīng)紀(jì)人管理辦法亮相 |
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| 2008-12-31 作者:楊晶 來(lái)源:上海證券報(bào) |
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近日，青島轄區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部接到通知，明年1月1日起青島將試行《青島轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人管理試行辦法》。據(jù)了解，這是目前業(yè)內(nèi)第一份由地方轄區(qū)出臺(tái)、并直接針對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理的較完善的規(guī)定。券商人士紛紛給予高度肯定，認(rèn)為這對(duì)目前經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范工作有相當(dāng)積極的意義，相關(guān)規(guī)定值得其他地區(qū)借鑒，更為重要的是，這也給未來(lái)業(yè)內(nèi)統(tǒng)一證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法的出臺(tái)做了積極的準(zhǔn)備。
“我們前幾天收到了青島證監(jiān)局的正式通知，這也是目前我們所了解到的，唯一針對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理出臺(tái)如此明確規(guī)定的轄區(qū)�！庇浾卟稍L多位來(lái)自全國(guó)性券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士后了解到。
該套試行辦法一如既往地明確了證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具有證券從業(yè)資格；在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法、及所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部的相關(guān)詳細(xì)管理措施出臺(tái)之前，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得委托外部人員開(kāi)展證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)，券商應(yīng)清退不具備從業(yè)資格的證券營(yíng)銷人員等事項(xiàng)。
尤為值得關(guān)注的是，由于提出了經(jīng)紀(jì)人“注冊(cè)登記”制度，對(duì)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)手參與券商和經(jīng)紀(jì)人的管理進(jìn)行明確等，這套《辦法》受到了業(yè)內(nèi)人士的高度關(guān)注，并得到了普遍的積極肯定。
這套《辦法》指出，“青島證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)為證券經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)信息注冊(cè)登記。青島證監(jiān)局對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息注冊(cè)登記實(shí)施監(jiān)督管理。”券商招收經(jīng)紀(jì)人后要在5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)貐f(xié)會(huì)報(bào)備情況，注冊(cè)該經(jīng)紀(jì)人的身份、權(quán)責(zé)等信息，由協(xié)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查。未經(jīng)注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)人不得擅自開(kāi)展證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)。
在對(duì)券商和經(jīng)紀(jì)人的管理方面，該《辦法》提出的種種規(guī)定也得到了多位券商人士的肯定。券商要結(jié)合自身實(shí)際情況制定切實(shí)可行的證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法，并報(bào)青島證監(jiān)局、青島證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。券商要采取有效措施，防止經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為；券商應(yīng)建立正常的薪酬體制，不得使用費(fèi)用報(bào)銷、后臺(tái)返傭等方式給經(jīng)紀(jì)人支付薪酬；還要建立健全投資者回訪制度、經(jīng)紀(jì)人檔案，以及有關(guān)證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)的投資者投訴處理機(jī)制，券商每半年還將提交一次報(bào)告，向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會(huì)反映經(jīng)紀(jì)人的投資處理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)情況。
業(yè)內(nèi)人士指出，證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范工作“應(yīng)疏不應(yīng)堵”。雖然在業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法出臺(tái)前，經(jīng)紀(jì)人仍不能進(jìn)行證券營(yíng)銷，許多券商也選擇了使經(jīng)紀(jì)人“員工化”的規(guī)范方法，但青島證監(jiān)局的該套《辦法》，選擇對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理制度進(jìn)行了梳理，給未來(lái)經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展做了很好的準(zhǔn)備。 |
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