中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前召開的“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷與管理研討會(huì)”傳出消息:證監(jiān)會(huì)將逐步放寬券商新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)條件，對(duì)券商集合理財(cái)產(chǎn)品設(shè)立申請(qǐng)也將實(shí)施差異化審核,繼續(xù)研究券商傭金自律問題。
　　證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步支持券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的具體措施包括,按照扶優(yōu)限劣、循序漸進(jìn)的原則，逐步放寬營(yíng)業(yè)部設(shè)立的資格條件，支持網(wǎng)點(diǎn)差異化發(fā)展，更好地適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要、滿足投資者需求；根據(jù)集合理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn)，對(duì)設(shè)立申請(qǐng)實(shí)行差異化審核，如創(chuàng)新理財(cái)產(chǎn)品受理后需通過專家評(píng)審會(huì)評(píng)審，限額特定理財(cái)產(chǎn)品適用簡(jiǎn)易程序等。同時(shí)，證券公司可以根據(jù)自身實(shí)際情況和整體營(yíng)銷模式，根據(jù)客戶管理和客戶服務(wù)的實(shí)際需要，自主選擇是通過內(nèi)部員工還是按照規(guī)定委托外部證券經(jīng)紀(jì)人，來開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。
　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，從明年1月1日開始，將按月在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上，公示所有行政許可事項(xiàng)的受理和審核進(jìn)度情況。監(jiān)管部門還將適時(shí)考慮進(jìn)一步下放審批權(quán)限，有序?qū)崿F(xiàn)監(jiān)管工作重心下移。
　　“提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、在我國(guó)資本市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)牢固確立并始終保持自己的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)和不可替代的地位，是證券公司今后規(guī)范發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與發(fā)展也要緊緊圍繞這個(gè)目標(biāo)與時(shí)俱進(jìn)。”
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)黃湘平表示，證券業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)引領(lǐng)和指導(dǎo)的作用，密切跟蹤行業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r，推動(dòng)證券公司自主申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)券商通過自主創(chuàng)新發(fā)展逐步形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。
　　黃湘平透露，協(xié)會(huì)正在繼續(xù)研究傭金自律問題，規(guī)范證券公司、營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)行為，客戶分類與適當(dāng)性管理有關(guān)工作細(xì)則也在研討當(dāng)中。
　　黃湘平對(duì)證券公司會(huì)員提出了五點(diǎn)要求:
　　一是不斷夯實(shí)以客戶為中心的核心價(jià)值觀。逐步打破同質(zhì)化、通道式服務(wù)格局，實(shí)現(xiàn)向以客戶為中心、提供差異化、專業(yè)化服務(wù)的模式轉(zhuǎn)變，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
　　二是進(jìn)一步樹立行業(yè)合規(guī)意識(shí)。將合規(guī)管理轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)生要求和動(dòng)力，形成先進(jìn)的合規(guī)文化；加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、服務(wù)的合規(guī)管理，進(jìn)一步完善證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的教育培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、薪酬績(jī)效考核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等制度和機(jī)制，并注重對(duì)營(yíng)銷人員和服務(wù)人員行為合規(guī)性的管控。
　　三是加強(qiáng)營(yíng)銷專業(yè)服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)。重新打造專業(yè)服務(wù)的組織體系，建立專業(yè)服務(wù)的產(chǎn)品體系，提高細(xì)分客戶、培養(yǎng)客戶忠誠(chéng)度和滿意度的能力，提升客戶服務(wù)的創(chuàng)新能力、投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問的管理能力。
　　四是深入做好投資者適當(dāng)性管理和投資者教育。實(shí)現(xiàn)由“要我做”向“我要做”理念的轉(zhuǎn)變，不斷拓寬投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作的深度和廣度。
　　五是自覺維護(hù)行業(yè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。各證券公司應(yīng)自覺實(shí)行傭金自律，堅(jiān)決不打價(jià)格戰(zhàn)，而是打品牌戰(zhàn)、服務(wù)戰(zhàn)、創(chuàng)新戰(zhàn)，積極在產(chǎn)品創(chuàng)新與服務(wù)創(chuàng)新上下功夫，不斷提高增值服務(wù)水平，提升客戶對(duì)產(chǎn)品與服務(wù)的依存度，探索價(jià)值服務(wù)收費(fèi)的新模式。