“美國正在大規(guī)模收購中國信用評級機(jī)構(gòu)，目前已控制中國信用評級市場2/3的份額，嚴(yán)重威脅我國金融安全�！敝醒胴�(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅日前接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》采訪時(shí)表示，“我國亟待建立獨(dú)立自主的信用評級體系，掌握資本市場話語權(quán)�！�
　　作為信用評級業(yè)務(wù)及國家金融安全課題組組長，吳紅向記者提供的一份調(diào)查報(bào)告觸目驚心：我國有五家權(quán)威信用評級機(jī)構(gòu)：中誠信、聯(lián)合資信、上海遠(yuǎn)東、上海新世紀(jì)、大公國際。美國穆迪2006年收購中誠信49%的股權(quán)并接管經(jīng)營權(quán)，并約定7年后持股51%；同年，美國控制香港新華財(cái)經(jīng)收購上海遠(yuǎn)東62%股權(quán)；2007年，美國惠譽(yù)收購聯(lián)合資信49%的股權(quán)；美國穆迪曾出高價(jià)購買大公國際控股權(quán)，但遭拒絕。目前，美國標(biāo)準(zhǔn)普爾與上海新世紀(jì)已簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，正洽談收購事宜。
　　據(jù)了解，信用評級源于美國，沒有國際標(biāo)準(zhǔn)。誰控制了評級機(jī)構(gòu)話語權(quán)，誰就控制了資本市場定價(jià)權(quán)。美國評級機(jī)構(gòu)常常通過其話語權(quán)影響和操控國際資本市場。比如，2008年全球金融危機(jī)最初即由信用評級引發(fā)，在2008年10月22日美國國會聽證會上，美國三家評級機(jī)構(gòu)承認(rèn)他們犯了“道德錯(cuò)誤”，向市場提供了虛假評級信息。
　　吳紅說，長期以來，美國評級機(jī)構(gòu)有意壓低我信用級別，增大我海外融資成本。2003年底，我國銀行業(yè)謀求海外上市之際，美國標(biāo)準(zhǔn)普爾宣布維持其10年來對中國主權(quán)信用評級的BBB級，即“適宜投資”最低限，而這十年正是我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長、外匯貯備穩(wěn)定增加的十年。他們還將中國13家商業(yè)銀行信用級別評為“垃圾等級”，同時(shí)又高調(diào)肯定境外投資者參股中國銀行業(yè)，為國際壟斷資本攫取我國有資產(chǎn)造勢。僅2006年，境外投資者在工、建、中、交等國有銀行身上就賺了7500億元，加上從其他中國商業(yè)銀行享受到的利潤，外資一年從中國銀行業(yè)賺取的利潤超過1萬億元。
　　“外資控制的評級機(jī)構(gòu)還參與到中國重大債務(wù)融資活動(dòng)，進(jìn)入我國經(jīng)濟(jì)腹地和敏感性行業(yè)，并竊取我經(jīng)濟(jì)技術(shù)及政務(wù)信息。可我們還要支付高額服務(wù)費(fèi)。”吳紅強(qiáng)調(diào)說。
　　據(jù)了解，全球金融危機(jī)爆發(fā)以來，許多國家認(rèn)識到信用評級的重要性。俄、韓、日等國紛紛制定相關(guān)法規(guī)，扶持保護(hù)本國評級機(jī)構(gòu)發(fā)展。吳紅呼吁，加強(qiáng)我國信用評級市場監(jiān)管，建立獨(dú)立自主的信用評級體系已刻不容緩。
　　“首先，我國須加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)，培育和扶持獨(dú)立自主的信用評級機(jī)構(gòu)。”吳紅指出，“當(dāng)務(wù)之急是要明確評級機(jī)構(gòu)的歸口管理部門和監(jiān)管部門；要把跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)、人民幣離岸金融業(yè)務(wù)與扶持我國評級機(jī)構(gòu)開展國家信用風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)合起來，確保我國信用評級機(jī)構(gòu)對境外人民幣主權(quán)債務(wù)工具的評級話語權(quán)�！�
　　“其次，要盡快制定和完善信用評級相關(guān)法律法規(guī)，遏制外國信用評級機(jī)構(gòu)的滲控圖謀。”吳紅建議，要嚴(yán)格控制外資評級機(jī)構(gòu)持股中資信用評級機(jī)構(gòu)比例；限制外資評級機(jī)構(gòu)涉足關(guān)乎國家安全的領(lǐng)域；還要堅(jiān)持信用評級市場對等開放原則，在批準(zhǔn)外資進(jìn)入中國信用評級市場的同時(shí)，要求所在國政府承諾對中國評級機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入。
　　吳紅強(qiáng)調(diào)說，中國是美國國債的最大債權(quán)國，也是世界第二大凈債權(quán)國，如果沒有評級話語權(quán)，也就沒有人民幣國際化進(jìn)程中的市場定價(jià)權(quán)。因此，爭取國際評級話語權(quán)是維護(hù)國家核心利益的需要。

    [評論] 關(guān)鍵還得自己做強(qiáng)

    關(guān)于外資滲透信用評級市場的報(bào)道，的確令人心驚。這是一個(gè)涉及國家經(jīng)濟(jì)安全、金融安全的重要領(lǐng)域，值得國家有關(guān)部門注意，也希望相關(guān)領(lǐng)域的中國同行高度重視。筆者以為，有競爭壓力不怕，有強(qiáng)對手進(jìn)入國內(nèi)市場不怕，關(guān)鍵的問題是我們自己要把產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)，要把企業(yè)做強(qiáng)，要把民族品牌做強(qiáng)。

　　[研究報(bào)告] 美國控制我2/3信用評級市場

　　對于信用評級業(yè)國人了解得很少，信用評級業(yè)到底在國家經(jīng)濟(jì)和金融服務(wù)體系中有什么特殊作用？這是我們應(yīng)該迫切了解的。因?yàn)樗�關(guān)系到我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟(jì)安全。目前，美國正在通過大規(guī)模收購中國信用評級機(jī)構(gòu)，試圖控制我國信用評級行業(yè)。在不到一年的時(shí)間里，美國就收購了中國信用評級業(yè)的3家龍頭企業(yè)，控制了我國三分之二以上的信用評級市場，這究竟是為什么？出于對國家經(jīng)濟(jì)安全和金融主權(quán)的考慮，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅牽頭的課題組，對我國信用評級業(yè)展開了國際市場和國內(nèi)市場的調(diào)查研究和分析，結(jié)論是，美國大規(guī)模收購中國信用評級機(jī)構(gòu)正在嚴(yán)重威脅我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟(jì)安全。本報(bào)將課題報(bào)告的部分內(nèi)容予以刊登。