公募基金產(chǎn)品審查改為注冊制FOF即將起航
2014-07-14    作者:曹淑彥    來源:中國證券報
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  近日,證監(jiān)會發(fā)布了重新制訂后的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《辦法》)及其實施規(guī)定,自2014年8月8日起施行!掇k法》的修改內(nèi)容重點包括,公募基金產(chǎn)品的審查由核準制改為注冊制,F(xiàn)OF正式納入基金類別等。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸指出,《辦法》條文修改重點體現(xiàn)四方面內(nèi)容:一是以投資者需求為導向,將保障投資者合法權益貫穿始終;二是準確把握新《基金法》對公募基金產(chǎn)品注冊制的精神實質(zhì),在保護投資者利益的基礎上推進基金行業(yè)的市場化改革;三是進一步規(guī)范基金運作,著力解決當前一些突出問題,防范系統(tǒng)性風險;四是適應今后一段時期行業(yè)發(fā)展的需要,進一步拓寬行業(yè)創(chuàng)新空間。

  《辦法》主要亮點是將公募基金產(chǎn)品的審查由核準制改為注冊制。鄧舸指出,證監(jiān)會在后續(xù)監(jiān)管中將主要從幾個方面落實基金注冊制,包括調(diào)整監(jiān)管理念、調(diào)整監(jiān)管方式、優(yōu)化許可程序、加強事中事后監(jiān)管等。

  修訂后的《辦法》也將FOF正式納入基金類別,并作出了具體規(guī)定,例如,第三十條規(guī)定,“百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的,為基金中基金”;第三十二條中還規(guī)定,基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,不得出現(xiàn)的情形包括:“基金中基金持有其他單只基金,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十,或者投資于其他基金中基金”。

  此外,《辦法》還對基金參與股票發(fā)行申購作出了規(guī)定,第三十二條中基金管理人運用基金資產(chǎn)進行證券投資,還不得出現(xiàn):“基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量”。

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