編者按：一場(chǎng)金融業(yè)“不留死角”的全面檢查大幕正在拉開。橫向上，從債市領(lǐng)域開始延伸到基金、銀行等領(lǐng)域，縱向上，從“80后”的明星基金經(jīng)理，到行業(yè)元老，機(jī)構(gòu)高管。誠如中國紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)的觀點(diǎn)，“對(duì)腐敗而言，盡管腐敗形式多種多樣，但其利益輸送多離不開金融這一載體與紐帶。因此，做好金融反腐，不僅是金融行業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)在需要，也是反腐敗這一系統(tǒng)工程的重要組成部分。”
2014年12月25日，上證指數(shù)大漲100.01點(diǎn)或3.36%，收于3072.54點(diǎn)。證券市場(chǎng)經(jīng)歷了近5年的低迷之后，在2014年最后兩個(gè)月以走出熊市而告終。與此同時(shí)，逐步收官的還有證券市場(chǎng)中一部分曾經(jīng)叱詫風(fēng)云的人物—他們?cè)诔錆M利益的金融市場(chǎng)非法謀取私利而被集中調(diào)查。
“真是一個(gè)巧合的時(shí)間點(diǎn)。每一輪牛市的開始都是伴隨著證券行業(yè)問題的集中爆發(fā)。”談起金融系統(tǒng)的腐敗問題，一位不愿具名的機(jī)構(gòu)高管感嘆。
此前的11月，一大批老鼠倉陸續(xù)在上海市第一中級(jí)人民法院開庭審理，這一個(gè)多月的案件就超過了5起。時(shí)代周報(bào)記者在多次法庭中聽到的是，這些已經(jīng)離任的基金經(jīng)理，無一例外將原因歸結(jié)為“法律意識(shí)淡薄”。
其實(shí)，老鼠倉只是金融腐敗的冰山一角，更多待解之謎卻在債券市場(chǎng)。相比基金老鼠倉一年左右的“偵、審”時(shí)間，從去年年初就開始的債市反腐，至今仍未見公開審理，債券灰色空間的復(fù)雜性由此可見一斑。
順便一提的是，資管市場(chǎng)中的反腐工作，實(shí)際上是從債市開始，其暴露的一系列問題可能已引發(fā)監(jiān)管最高層面的重視。今年3月，中央紀(jì)委啟動(dòng)新一輪機(jī)構(gòu)調(diào)整，紀(jì)檢監(jiān)察室數(shù)量增至12個(gè)，其中第四監(jiān)察室負(fù)責(zé)聯(lián)系金融口單位，分析認(rèn)為將加速金融反腐工作的推進(jìn)。
“這場(chǎng)自上而下、態(tài)度堅(jiān)決的反腐將深刻地影響金融業(yè)的運(yùn)行形態(tài)。”前述高管向時(shí)代周報(bào)記者表示。
隱秘的債市王國
如果不是債市反腐，或許沒有多少人能夠想象到債券的灰色空間是如此之大。
去年4月份，萬家基金王牌基金經(jīng)理兼固定收益投資總監(jiān)鄒昱被帶走調(diào)查。隨即債券風(fēng)暴迅速發(fā)酵，中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x被曝在此前一個(gè)月前也被帶走調(diào)查。
此后涉案的人員不斷增加，齊魯銀行、西南證券以及嘉實(shí)基金，涉案人員無一例外均是從事固定收益投資業(yè)務(wù)，而且事情的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們的想象。
2013年9月份，宏源證券發(fā)布公告稱，公司副董事長、總經(jīng)理胡強(qiáng)，副總經(jīng)理周棟因個(gè)人問題接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查，因此該公司免除了兩位人士的職務(wù)。此前的9月10日，該公司債券銷售部總經(jīng)理陳智軍和部門副總經(jīng)理葉凡于9月10日被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。
僅僅1個(gè)月后，債券風(fēng)暴刮到了債券女王孫明霞的身上。2013年10月，國信證券公告稱，公司固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、副總裁侯宇鵬、債券交易部總經(jīng)理謝文賢被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。
而圍繞著孫明霞則有一更為廣大且灰色的債券利益鏈條。未經(jīng)官方證實(shí)的說法是，昔日債王孫明霞供出了一個(gè)數(shù)百人的名單，幾乎涵蓋了整個(gè)企業(yè)債發(fā)行整個(gè)鏈條。
債市多米諾延續(xù)至今年11月—證券業(yè)老大、歷任國信證券、華西證券、銀河證券等多家券商的總裁胡關(guān)金因?yàn)樯嫦觽蟹锤恍叹小?/P>
值得一提的是，胡隱退出證券行業(yè)已逾4年。最近一次公開露面是在2012年，彼時(shí)以中證協(xié)咨詢委員會(huì)副主任委員、深圳金百會(huì)投資有限公司首席執(zhí)行官身份出現(xiàn)的胡關(guān)金一行，到四川江油工業(yè)園區(qū)進(jìn)行了考察。
2014年，隨著金融反腐逐漸取得成效，在5月6日至12日，中共中央政治局常委、中央紀(jì)委書記王岐山先后4次主持會(huì)議，與部分中央國家機(jī)關(guān)和中央企業(yè)、國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)同志座談。
其中，對(duì)派駐中央國家機(jī)關(guān)和中央企業(yè)、國有金融機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢人員，王岐山要求，“重點(diǎn)查處不收斂不收手、問題線索反映集中、群眾反應(yīng)強(qiáng)烈、現(xiàn)在重要崗位、且可能還要提拔使用的黨員干部”。
王岐山強(qiáng)調(diào)，中央國家機(jī)關(guān)、中央企業(yè)和國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，要牢固樹立不抓黨風(fēng)廉政建設(shè)就是失職的意識(shí)，決不能只重業(yè)務(wù)不抓黨風(fēng)、只看發(fā)展指標(biāo)不抓懲治腐敗。他向這些部門提出要求，將落實(shí)“主體責(zé)任”，即黨委作為主體，對(duì)所在單位的廉政建設(shè)負(fù)責(zé)。
從“80后”到元老
如果說債市是個(gè)開頭，那么權(quán)益投資就是金融反腐的另外一塊征地。涉案人員除公募基金外，還有保險(xiǎn)巨頭下面的資管機(jī)構(gòu)，如平安和中國人壽旗下的資管公司。就基金與反腐而言，也出現(xiàn)了新的特點(diǎn)：從“80后”基金經(jīng)理延伸至行業(yè)元老。
2014年5月份，市場(chǎng)爆出海富通出現(xiàn)多名基金經(jīng)理涉案老鼠倉，一個(gè)多月后中國證監(jiān)會(huì)[微博]給予證實(shí)：根據(jù)相關(guān)線索，2014年3月份證監(jiān)會(huì)對(duì)蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金公司原任或時(shí)任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易股票一事立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)上述5人行為涉嫌構(gòu)成犯罪。
海富通是被爆出第一家老鼠倉窩案的基金公司。目前，牟永寧和程崠兩起案件已經(jīng)公開開庭審理。
另一起被爆出老鼠倉窩案的則是公募基金多年龍頭華夏基金[微博]。最新的消息顯示，華夏基金涉案人員超過了此前的海富通基金，目前能確定的達(dá)到了7人，這7人不僅是今年離職的經(jīng)理，還包括以往離職的基金經(jīng)理及目前在任的基金經(jīng)理，同時(shí)還有研究員和交易員等，范圍頗廣。
公募基金繼2011年的基金黑幕后，再次被推到了風(fēng)口浪尖。而作為監(jiān)管者證監(jiān)會(huì)，正是主要的推動(dòng)者。公開消息顯示，今年上半年中國證監(jiān)會(huì)先后召開機(jī)構(gòu)部、私募部、創(chuàng)新部3個(gè)部門和中國證券業(yè)、期貨業(yè)、基金業(yè)協(xié)會(huì)3個(gè)系統(tǒng)單位廉政工作座談會(huì)，15家會(huì)管單位黨委書記、紀(jì)委書記防控信息系統(tǒng)建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)座談會(huì)。
證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記王會(huì)民出席上述兩個(gè)座談會(huì)，傳達(dá)了紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)“三轉(zhuǎn)”專題研討班上的重要講話精神，并提出貫徹意見。
座談會(huì)提出，當(dāng)前證監(jiān)會(huì)紀(jì)委要重點(diǎn)抓好兩件事，一是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)工作，落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)的意見》；二是做好“防止利益沖突、防范廉政風(fēng)險(xiǎn)”的課題研究工作。要“探索形成有證監(jiān)會(huì)特色的‘雙防’體系，并將其作為本系統(tǒng)懲防體系建設(shè)的核心構(gòu)成部分”。
“這是一次空前的金融反腐，雖然短時(shí)間讓行業(yè)形象受損，但是長期來說有利于行業(yè)的健康發(fā)展。”德圣基金研究中心首席分析師江賽春說。
