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經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程存在中等收入陷阱階段 |
蔡昉的演講從中等收入陷阱這個(gè)概念是否有意義談起。他說，很長(zhǎng)時(shí)間以來大家都在談中等收入陷阱這個(gè)概念，實(shí)際上第一次提出中等收入陷阱這個(gè)概念的，是在2000年以后世界銀行一份關(guān)于東亞的報(bào)告中。
上個(gè)世紀(jì)90年代，世界銀行提出了東亞奇跡的概念。然而到了上個(gè)世紀(jì)90年代末期，東亞經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了問題。進(jìn)入21世紀(jì)，東亞經(jīng)濟(jì)開始復(fù)興，不僅是從亞洲金融危機(jī)當(dāng)中恢復(fù)過來，更逐步向歷史地位回歸，成為世界最大的經(jīng)濟(jì)群體。這時(shí)在世界銀行的報(bào)告里，提出了東亞要警惕中等收入陷阱。因?yàn)楦鶕?jù)經(jīng)驗(yàn)結(jié)論，比起較富和較窮的國(guó)家來說，中等收入的國(guó)家增長(zhǎng)比較慢。
中等收入陷阱的概念談得多了，出現(xiàn)了一些不同的意見。不太贊成的理由主要有四個(gè)。第一個(gè)是認(rèn)為陷阱這個(gè)用詞不恰當(dāng)，因?yàn)橄葳鍟?huì)讓人想到是人為的在下套。其次，有人提出理論上找不到依據(jù)，沒有一個(gè)理論支持存在中等收入陷阱階段。第三，中等收入陷阱的提法也缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，有人專門用數(shù)據(jù)驗(yàn)證，沒有發(fā)現(xiàn)中等收入國(guó)家會(huì)顯著的比高收入或者低收入國(guó)家增長(zhǎng)慢。
最后，有人懷疑說中等收入陷阱概念的提出對(duì)中國(guó)到底有沒有用處，中國(guó)現(xiàn)在面臨的挑戰(zhàn)是不是和中等收入發(fā)展階段相關(guān)的。如果不能用中等收入發(fā)展階段來解釋中國(guó)現(xiàn)在遇到的問題，那么這個(gè)概念其實(shí)無(wú)助于找到正確的解決思路。
他認(rèn)為中等收入陷阱概念的提出對(duì)中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有幫助的，盡管到目前為止還沒有專門的學(xué)術(shù)文章為中等收入陷阱做全面的理論概括，但是相關(guān)的內(nèi)容以及歷史文獻(xiàn)是存在的，可以支持這個(gè)概念的理論化。在這里需要明確，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，陷阱特指比較穩(wěn)定的均衡狀態(tài)，以至于一個(gè)短期的破壞打破了這個(gè)均衡，未來它還會(huì)自我恢復(fù)。
最典型的例子是馬爾薩斯的低水平均衡以及由此衍生出來的貧困均衡陷阱。這個(gè)概念比較好理解，就是講實(shí)物的生產(chǎn)是以自然基數(shù)增長(zhǎng)的，但是人口是以幾何基數(shù)增長(zhǎng)的，最后的結(jié)果必然是人口的增長(zhǎng)超過實(shí)物的增長(zhǎng)，以至于人均食品產(chǎn)量不能滿足溫飽，于是人們長(zhǎng)期處于貧困狀態(tài)。后來的人把它模型化，又叫做馬爾薩斯陷阱或者馬爾薩斯均衡。
把馬爾薩斯的理論和最早的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論——哈羅德模型結(jié)合起來就是低水平均衡陷阱，就是講任何產(chǎn)出的增長(zhǎng)都會(huì)被相應(yīng)的人口增長(zhǎng)攤薄，最后人均收入只能維持在生存水平上，不能致富。
根據(jù)中國(guó)歷史來看，19世紀(jì)中期以前，中國(guó)人口多GDP總量也大，而且在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里生產(chǎn)率也比較高，但是中國(guó)并沒能率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)革命，發(fā)展出資本主義，如何用經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，這被叫做李約瑟之謎�；卮鹄罴s瑟之謎就引入了一個(gè)新的概念，叫做高水平均衡陷阱。也就是說盡管中國(guó)人配置土地和勞動(dòng)力比較完美，但是長(zhǎng)期來看，最終隨著人口的增長(zhǎng)還要回到僅夠維持生存的水平上。
這種理論假說有它的政策含義。比如說如果一個(gè)國(guó)家處于低水平均衡陷阱階段的話，就必須有一個(gè)比較穩(wěn)定又足夠大的特殊力量，才能把這個(gè)穩(wěn)定的均衡破壞掉，這叫做臨界最小努力理論。在此基礎(chǔ)上，后來形成了平衡發(fā)展理論，就是說在幾個(gè)關(guān)鍵的領(lǐng)域中應(yīng)該不平衡的去進(jìn)行投資以形成臨界最小的投資規(guī)模，以達(dá)到推動(dòng)的效果。
由于這些理論大多是上個(gè)世紀(jì)50年代提出的，提出者也大都不是純經(jīng)濟(jì)學(xué)家，于是在上個(gè)世紀(jì)70年代這些理論開始受到質(zhì)疑，到80年代慢慢銷聲匿跡。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)以新古典理論流派為主，但是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里一樣能看到對(duì)均衡狀態(tài)的論述。比如說芝加哥大學(xué)教授舒爾茨，他在其獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的著作《傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中，同樣把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)看成是穩(wěn)定的均衡狀態(tài)，認(rèn)為需要引進(jìn)新的要素以打破過去的均衡。
在新古典增長(zhǎng)理論中，最著名的是索羅模型。該模型假定勞動(dòng)力供給是短缺的，所以經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)需要不斷的投入資本，但是這會(huì)導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞減現(xiàn)象。該模型引申出來的結(jié)論是：在資本越缺乏的地方資本的回報(bào)率越高，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展就越快。發(fā)展中國(guó)家資本缺乏，于是在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)展中國(guó)家就會(huì)發(fā)展的更快一些。另外，如果各國(guó)之間生產(chǎn)水平趨同，在資本回報(bào)率不斷下降的前提下，想保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要靠全要素生產(chǎn)率的提高。
在索羅模型中并沒有涉及到低水平收入陷阱的概念，但是后來有理論嘗試把馬爾薩斯的理論和索羅的理論統(tǒng)一起來，用同一個(gè)框架解釋人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史。研究者們發(fā)現(xiàn)，從馬爾薩斯到索羅缺乏過渡的階段，這個(gè)階段現(xiàn)在被叫做劉易斯發(fā)展階段或者二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，它的核心是克服制度障礙，以便讓勞動(dòng)力充分流動(dòng)。然而隨著研究的深入，研究者們又發(fā)現(xiàn)，從馬爾薩斯階段到劉易斯階段還需要有一個(gè)突破，以打破低水平均衡陷阱。既然從馬爾薩斯階段到劉易斯階段需要打破低水平均衡陷阱，那么從劉易斯階段到索羅階段肯定也需要有一個(gè)突破，跨過去了就進(jìn)入了索羅模型描述的狀態(tài)，跨不過去就會(huì)掉入中等收入陷阱。
