第十三章 風(fēng)險(xiǎn)警示處理

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　13.1.1 上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,本所對(duì)該公司股票交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　13.1.2 本章所稱風(fēng)險(xiǎn)警示處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)警示處理(以下簡(jiǎn)稱“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”)和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　13.1.3 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括:

　　(一)修改公司股票簡(jiǎn)稱;

　　(二)股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5％。

　　恢復(fù)上市首日股票價(jià)格的日漲跌幅不受前項(xiàng)有關(guān)5％的限制。

　　13.1.4 其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的處理措施包括:

　　(一)修改公司股票簡(jiǎn)稱;

　　(二)股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5％。

　　恢復(fù)上市首日股票價(jià)格的日漲跌幅不受前項(xiàng)有關(guān)5％的限制。

　　第二節(jié) 退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　13.2.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:

　　(一)最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù));

　　(二)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載,公司主動(dòng)改正或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損;

　　(三)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù);

　　(四)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌兩個(gè)月;

　　(五)未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告;

　　(六)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

　　(七)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;

　　(八)因12.13條股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布或股東人數(shù)問題解決方案,經(jīng)本所同意其實(shí)施;

　　(九)公司股票連續(xù)一百二十個(gè)交易日通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬股;

　　(十)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng);

　　(十一) 本所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

　　13.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前一個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

　　(一)股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日;

　　(二)實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因;

　　(三)董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施;

　　(四)股票可能被暫停或者終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示;

　　(五)實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。

　　13.2.3 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(六)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議年度報(bào)告或者財(cái)務(wù)報(bào)告更正公告后及時(shí)向本所報(bào)告, 并提交董事會(huì)的書面意見。公司股票及其衍生品種于年度報(bào)告或者財(cái)務(wù)報(bào)告更正公告披露當(dāng)日停牌一天。披露日為非交易日的,于下一個(gè)交易日停牌一天。自復(fù)牌之日起,本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.4 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(四)項(xiàng)情形的,本所自公司股票及其衍生品種停牌兩個(gè)月期滿的次一交易日起對(duì)其股票及其衍生品種復(fù)牌,同時(shí)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　13.2.5 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(五)項(xiàng)情形的,本所于相關(guān)定期報(bào)告法定披露期限屆滿后次一交易日對(duì)其股票及其衍生品種實(shí)施停牌一天予以警示后復(fù)牌。

　　自復(fù)牌之日起,本所對(duì)該公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　因13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(四)、(六)項(xiàng)情形已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司,如出現(xiàn)13.2.1條第(五)項(xiàng)情形的,公司還應(yīng)當(dāng)于停牌警示當(dāng)日發(fā)布公司存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的提示公告。

　　13.2.6 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(七)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)于知悉當(dāng)日立即向本所報(bào)告,公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌,直至公司披露可能被解散及實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告的次一交易日開市時(shí)復(fù)牌。自復(fù)牌之日起,本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　在其股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少每月披露一次公司解散事宜的進(jìn)展情況,提示解散風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.2.7 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(八)項(xiàng)情形的,本所同意其提出的解決股權(quán)分布或股東人數(shù)問題的方案后,公司股票及其衍生品種復(fù)牌。自復(fù)牌之日起,本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　公司應(yīng)當(dāng)在其股票恢復(fù)交易當(dāng)日同時(shí)發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　13.2.8 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(九)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并對(duì)外公告。公司股票及其衍生品種于公告披露當(dāng)日停牌一天。自復(fù)牌之日起,本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　公司應(yīng)當(dāng)在上述公告中提示可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.2.9 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第(十)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在收到法院受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的裁定文件的當(dāng)日立即向本所報(bào)告并于次一交易日公告,公司股票及其衍生品種于公告之日起停牌。

　　本所自公司披露相關(guān)破產(chǎn)受理公告及實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告的次一交易日起對(duì)其股票及其衍生品種復(fù)牌,同時(shí)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　公司在其股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,除應(yīng)按照本規(guī)則第十一章第十節(jié)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)外,還應(yīng)當(dāng)至少每五個(gè)交易日披露一次公司破產(chǎn)程序的進(jìn)展情況,提示退市風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.2.10 上市公司因13.2.1條第(十)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,本所將自其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起二十個(gè)交易日屆滿后次一交易日對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌。

　　公司可以在法院作出批準(zhǔn)公司重整計(jì)劃、和解協(xié)議,或者終止重整、和解程序的裁定時(shí)向本所提出復(fù)牌申請(qǐng)。

　　本所可視情況調(diào)整該公司股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌時(shí)間。

　　13.2.11 上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(六)項(xiàng)情形已消除的,公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.12 上市公司股票因13.2.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后兩個(gè)月內(nèi)上述情形消除的,公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.13 上市公司股票因13.2.1條第(七)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,公司認(rèn)為13.2.1條第(七)項(xiàng)情形已消除的,公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.14 上市公司股票因13.2.1條第(八)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在本所限定期限內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)重新具備上市條件的,公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.15 上市公司股票因13.2.1條第(九)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后出現(xiàn)連續(xù)一百二十個(gè)交易日的累計(jì)成交量高于100萬股情形的,公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.16 上市公司股票交易因13.2.1條第(十)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,出現(xiàn)以下情形之一的,公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示:

　　(一)重整計(jì)劃執(zhí)行完畢;

　　(二)和解協(xié)議執(zhí)行完畢;

　　(三)法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前,依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形作出駁回破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定,且申請(qǐng)人在法定期限內(nèi)未上訴的;

　　(四)法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前,依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定情形,作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。

　　公司因上述第(一)、(二)項(xiàng)情形向本所申請(qǐng)撤銷對(duì)其股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)公司重整計(jì)劃或和解協(xié)議執(zhí)行情況出具法律意見書,并向本所提交該法律意見書及其他執(zhí)行情況說明文件。

　　13.2.17 上市公司向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。

　　本所收到公司提交的撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)后,視情況決定是否撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.18 本所決定撤消退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前一個(gè)交易日作出公告。

　　公告日公司股票及其衍生品種停牌一天,自復(fù)牌之日起本所對(duì)公司股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　13.2.19 本所決定不予撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所有關(guān)書面通知的次一交易日作出公告。

　　第三節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理

　　13.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理:

　　(一)按照本規(guī)則第十三章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照14.2.1條申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司,其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;

　　(二)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;

　　(三)公司主要銀行帳號(hào)被凍結(jié);

　　(四)公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的其他情形。

　　13.3.2 上市公司應(yīng)當(dāng)按以下要求及時(shí)向本所報(bào)告并提交相關(guān)材料:

　　(一)屬于13.3.1條第(一)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在公司董事會(huì)審議年度報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并提交董事會(huì)決議;

　　(二)屬于13.3.1條第(二)、(三)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日后及時(shí)向本所報(bào)告并提交董事會(huì)意見;

　　(三)屬于13.3.1條第(四)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日后及時(shí)向本

　　所報(bào)告并提交公司報(bào)告。

　　本所在收到相關(guān)材料后決定是否對(duì)該公司股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　13.3.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所的要求在其股票交易被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理之前一交易日作出公告,公告內(nèi)容參照13.2.2條的規(guī)定。

　　公告日公司股票及其衍生品種停牌一天,自復(fù)牌之日起本所對(duì)公司股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　13.3.4 上市公司因13.3.1條第(一)項(xiàng)情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理后,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常,審計(jì)結(jié)果表明已滿足以下條件的,公司應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議年度報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并披露,同時(shí)可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理:

　　(一)主營(yíng)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng);

　　(二)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。

　　13.3.5 上市公司認(rèn)為13.3.1條第(二)至(四)項(xiàng)情形已消除,可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　13.3.6 上市公司向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理后,應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。

　　本所在收到上市公司提交的撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理申請(qǐng)后,視情況決定是否撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　13.3.7 本所決定撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的,上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理之前一個(gè)交易日作出公告。

　　公告日公司股票及其衍生品種停牌一天,自復(fù)牌之日起本所對(duì)公司股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　13.3.8 本所決定不予撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所書面通知的次一交易日作出公告。

　　本所就13.3.1條第(一)項(xiàng)情形作出不予撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示處理的,上市公司在報(bào)送下一個(gè)年度報(bào)告時(shí)方可按照13.3.4條的規(guī)定向本所再次申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　第十四章 暫停、恢復(fù)、終止上市

　　第一節(jié) 暫停上市

　　14.1.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所可以決定暫停其股票上市:

　　(一)因13.2.1條第(一)、(二)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損;

　　(二)因13.2.1條第(三)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù);

　　(三)因13.2.1條第(四)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(四)因13.2.1條第(五)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告;

　　(五)因13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(四)、(六)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,未能在法定期限內(nèi)披露最近一期年度報(bào)告或者中期報(bào)告,且在其后兩個(gè)月內(nèi)仍未披露;

　　(六)因13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

　　(七)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件;

　　(八)在公司股票因12.13條所述情形被停牌后的1個(gè)月內(nèi)未能向本所提交股權(quán)分布或股東人數(shù)問題解決方案及申請(qǐng)或者申請(qǐng)未獲本所同意實(shí)施,或者因13.2.1條第(八)項(xiàng)所述情形被復(fù)牌后的六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件;

　　(九)公司有重大違法行為;

　　(十)本所規(guī)定的其他情形。

　　14.1.2 因13.2.1條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司,預(yù)計(jì)實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后首個(gè)會(huì)計(jì)年度將繼續(xù)虧損的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的二十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布股票可能被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告,并在披露年度報(bào)告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　14.1.3 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(一)、(二)、(六)項(xiàng)情形的,本所自公司披露年度報(bào)告之日起,對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。

　　公司在披露年度報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)披露股票將被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　14.1.4 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(三)、(四)、(五)項(xiàng)情形的,本所自兩個(gè)月期滿后次一交易日對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。

　　14.1.5 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(七)項(xiàng)情形的,本所自限定期限屆滿后次一交易日對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。

　　14.1.6 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第(八)項(xiàng)情形的,本所自六個(gè)月期滿后次一交易日對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。

　　14.1.7 本所在作出暫停股票上市決定后的兩個(gè)交易日內(nèi)通知上市公司并公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　14.1.8 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所暫停其股票上市的決定之日起及時(shí)披露股票暫停上市公告。股票暫停上市公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

　　(一)暫停上市股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及暫停上市起始日;

　　(二)有關(guān)股票暫停上市決定的主要內(nèi)容;

　　(三)董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取恢復(fù)股票上市的意見及具體措施;

　　(四)股票可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示;

　　(五)暫停上市期間公司接受投資者咨詢的主要方式;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。

　　14.1.9 股票暫停上市期間,公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù),并至少在每月前五個(gè)交易日內(nèi)披露一次為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況,并提示可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。公司沒有采取重大措施或者恢復(fù)計(jì)劃沒有相應(yīng)進(jìn)展的,也應(yīng)當(dāng)披露并說明具體原因。

　　14.1.10 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所有權(quán)決定暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市:

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件;

　　(三)發(fā)行公司可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

　　(四)未按照公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù);

　　(五)公司最近兩年連續(xù)虧損;

　　(六)因公司存在14.1.1條情形其股票被本所暫停上市。

　　14.1.11 可轉(zhuǎn)換公司債券暫停上市事宜參照本節(jié)股票暫停上市有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二節(jié) 恢復(fù)上市

　　14.2.1 上市公司因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在股票暫停上市期間,符合下列條件的,可以在公司披露首個(gè)年度報(bào)告后五個(gè)交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)股票上市的書面申請(qǐng):

　　(一)在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計(jì)的暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告;

　　(二)經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示公司實(shí)現(xiàn)盈利。

　　暫停上市后的首個(gè)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的,上市公司在披露上述年度報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)披露可能終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　14.2.2 上市公司因14.1.1條第(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在股票暫停上市期間,符合下列條件的,可以在公司披露首個(gè)中期報(bào)告后五個(gè)交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)股票上市的書面申請(qǐng):

　　(一)在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計(jì)的暫停上市后首個(gè)中期報(bào)告;

　　(二)經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示公司凈資產(chǎn)為正。

　　暫停上市后的首個(gè)半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的,上市公司在披露上述中期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)披露可能終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　14.2.3 上市公司因14.1.1條第(三)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市后兩個(gè)月內(nèi)披露了經(jīng)改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的,可以在公司披露相關(guān)報(bào)告后五個(gè)交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)。

　　14.2.4 上市公司因14.1.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市后一個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告的,可以在公司披露相關(guān)報(bào)告后五個(gè)交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)。

　　14.2.5 上市公司因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市后披露的經(jīng)審計(jì)首個(gè)半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示該項(xiàng)情形已消除的,可以在公司披露首個(gè)中期報(bào)告后五個(gè)交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)。

　　14.2.6 上市公司因14.1.1條第(七)、(九)項(xiàng)情形股票被暫停上市的,在本所規(guī)定的期限內(nèi)上述情形已消除的,可以在事實(shí)發(fā)生后五個(gè)交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)。

　　14.2.7 上市公司因14.1.1條第(八)項(xiàng)情形其股票被暫停上市的,在暫停上市之日后的六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)重新符合上市條件的,可以在事實(shí)發(fā)生后五個(gè)交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)。

　　14.2.8 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任其恢復(fù)上市的保薦人。

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司恢復(fù)上市申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,就公司是否具備恢復(fù)上市條件出具恢復(fù)上市保薦書,并保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　14.2.9 保薦機(jī)構(gòu)在核查過程中,至少應(yīng)當(dāng)對(duì)下列情況予以充分關(guān)注和盡職核查,并出具核查報(bào)告:

　　(一) 公司規(guī)范運(yùn)作的情況:包括人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)的獨(dú)立性,關(guān)聯(lián)交易情況,重大出售或者購(gòu)買資產(chǎn)行為的規(guī)范性,重組后的業(yè)務(wù)方向,經(jīng)營(yíng)狀況是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性好轉(zhuǎn),以及與控制人之間的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等;

　　(二) 公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的情況:包括公司的收入確認(rèn)、非經(jīng)常性損益的確認(rèn)是否合規(guī),會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見所涉及事項(xiàng)對(duì)公司是否存在重大影響,公司對(duì)涉及明顯違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行糾正和調(diào)整的情況等;

　　(三) 公司或有風(fēng)險(xiǎn)的情況:包括資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營(yíng)、重大對(duì)外擔(dān)保、重大訴訟、仲裁情況(適用本規(guī)則有關(guān)累計(jì)計(jì)算規(guī)定),以及上述事項(xiàng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的不確定性影響等。

　　對(duì)于公司存在的各種不規(guī)范行為,恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求公司改正。公司未按要求改正的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕為其出具恢復(fù)上市保薦書。

　　14.2.10 保薦機(jī)構(gòu)在對(duì)因14.2.1條、14.2.2條、14.2.3條情形申請(qǐng)恢復(fù)上市的公司進(jìn)行盡職核查時(shí),除前條要求外,還應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列情況,在核查報(bào)告中作出說明:

　　(一)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)政策是否穩(wěn)健,公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效;

　　(二)注冊(cè)會(huì)計(jì)師是否認(rèn)為公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷,公司是否已根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見進(jìn)行了整改(如適用);

　　(三)公司是否已按有關(guān)規(guī)定改正其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(如適用)。

　　14.2.11 保薦機(jī)構(gòu)在對(duì)因14.2.7條情形申請(qǐng)恢復(fù)上市的公司進(jìn)行盡職核查時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)導(dǎo)致公司被暫停上市的情形是否已完全消除等情況予以充分關(guān)注,并在核查報(bào)告中作出說明。

　　14.2.12 保薦機(jī)構(gòu)出具的恢復(fù)上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

　　(一) 公司的基本情況;

　　(二) 公司存在的主要風(fēng)險(xiǎn),以及原有風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)消除的說明;

　　(三) 對(duì)公司前景的評(píng)價(jià);

　　(四) 核查報(bào)告的具體內(nèi)容;

　　(五) 公司是否完全符合恢復(fù)上市條件及其依據(jù)的說明;

　　(六) 無保留且表述明確的保薦意見及其理由;

　　(七) 關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人具備相應(yīng)保薦資格以及保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序的說明;

　　(八) 保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)情形的說明;

　　(九) 保薦機(jī)構(gòu)比照有關(guān)規(guī)定所作出的承諾事項(xiàng);

　　(十) 對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排;

　　(十一)保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;

　　(十二)保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng);

　　(十三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。

　　恢復(fù)上市保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人(或者授權(quán)代表)和相關(guān)保薦代表人簽字,注明簽署日期并加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。

　　14.2.13 申請(qǐng)股票恢復(fù)上市的公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)其恢復(fù)上市申請(qǐng)的合法、合規(guī)性進(jìn)行充分的核查驗(yàn)證,對(duì)有關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行審慎審閱,并出具法律意見書。律師及其所在的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)恢復(fù)上市申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　14.2.14 前條所述法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見:

　　(一) 公司的主體資格;

　　(二) 公司是否完全符合恢復(fù)上市的實(shí)質(zhì)條件;

　　(三) 公司的業(yè)務(wù)及發(fā)展目標(biāo);

　　(四) 公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況;

　　(五) 關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng);

　　(六) 公司的主要財(cái)產(chǎn);

　　(七) 重大債權(quán)、債務(wù);

　　(八) 重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并情況;

　　(九) 公司納稅情況;

　　(十) 重大訴訟、仲裁;

　　(十一)公司受到的行政處罰;

　　(十二)律師認(rèn)為需要說明的其他問題。

　　律師就上述事項(xiàng)所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)當(dāng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效,是否存在糾紛或者潛在風(fēng)險(xiǎn)等。

　　14.2.15 上市公司提出恢復(fù)上市申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件:

　　(一) 恢復(fù)上市申請(qǐng)書;

　　(二) 董事會(huì)關(guān)于符合恢復(fù)上市條件,同意申請(qǐng)恢復(fù)上市的決議;

　　(三) 董事會(huì)關(guān)于暫停上市期間公司為恢復(fù)上市所做主要工作的報(bào)告;

　　(四) 管理層從公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、或有事項(xiàng)、期后事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)等角度對(duì)公司實(shí)現(xiàn)盈利的情況、經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力的持續(xù)性和穩(wěn)定性作出的分析報(bào)告;

　　(五) 關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的說明:包括重大資產(chǎn)重組的內(nèi)部決策程序、資產(chǎn)交接、相關(guān)收益的確認(rèn)、實(shí)施結(jié)果及相關(guān)證明文件等(如適用);

　　(六) 關(guān)于公司最近一個(gè)年度的重大關(guān)聯(lián)交易說明:包括關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部決策程序、合同及有關(guān)記錄、實(shí)施結(jié)果及相關(guān)證明文件等;

　　(七) 關(guān)于公司最近一個(gè)年度的納稅情況說明;

　　(八) 年度報(bào)告或中期報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告原件;

　　(九) 保薦機(jī)構(gòu)出具的恢復(fù)上市保薦書以及保薦協(xié)議;

　　(十) 法律意見書;

　　(十一)董事會(huì)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見的說明(如適用);

　　(十二)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見的說明(如適用);

　　(十三)本所要求的其他有關(guān)材料。

　　公司應(yīng)當(dāng)在向本所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)后次一交易日發(fā)布相關(guān)公告。

　　14.2.16 本所在收到上市公司提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)文件后五個(gè)交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知公司。

　　公司未能按照14.2.15條的要求提供申請(qǐng)文件的,本所不受理其股票恢復(fù)上市申請(qǐng)。

　　公司應(yīng)當(dāng)在收到本所是否受理其申請(qǐng)的決定后及時(shí)披露決定的有關(guān)情況,并披露可能終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　14.2.17 本所上市委員會(huì)對(duì)公司恢復(fù)上市的申請(qǐng)進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見,本所依據(jù)上市委員會(huì)意見作出是否核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市申請(qǐng)的決定。

　　14.2.18 本所將在受理公司恢復(fù)上市申請(qǐng)后的三十個(gè)交易日內(nèi),作出是否核準(zhǔn)其股票恢復(fù)上市申請(qǐng)的決定。

　　本所要求公司提供補(bǔ)充材料的,公司應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。公司補(bǔ)充材料期間不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。

　　14.2.19 本所受理上市公司恢復(fù)上市申請(qǐng)后,可以聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所就公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告盈利的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

　　本所聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行調(diào)查核實(shí)期間不計(jì)入14.2.18條所述本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。

　　14.2.20 本所在作出核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市決定后兩個(gè)交易日內(nèi)通知公司,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　14.2.21 經(jīng)本所核準(zhǔn)恢復(fù)上市的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)決定后及時(shí)披露股票恢復(fù)上市公告。股票恢復(fù)上市公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

　　(一)恢復(fù)上市股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼;

　　(二)有關(guān)股票恢復(fù)上市決定的主要內(nèi)容;

　　(三)董事會(huì)關(guān)于恢復(fù)上市措施的具體說明;

　　(四)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素分析;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。

　　14.2.22 上市公司披露股票恢復(fù)上市公告五個(gè)交易日后,其股票恢復(fù)上市。

　　14.2.23 因14.1.10條各項(xiàng)情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市的,在暫停上市期間,上市公司符合下列條件的,可以向本所提出恢復(fù)其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的書面申請(qǐng):

　　(一)因14.1.10條第(一)、(四)項(xiàng)所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,經(jīng)查實(shí)后果不嚴(yán)重的;

　　(二)因14.1.10條第(二)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,在六個(gè)月內(nèi)該情形消除的;

　　(三)因14.1.10條第(三)項(xiàng)情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,在兩個(gè)月內(nèi)該情形消除的;

　　(四)因14.1.10條第(五)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市,在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計(jì)的暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告,且經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示公司實(shí)現(xiàn)盈利的。

　　14.2.24 可轉(zhuǎn)換公司債券恢復(fù)上市事宜參照本節(jié)股票恢復(fù)上市有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三節(jié) 終止上市

　　14.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所終止其股票上市:

　　(一)因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告;

　　(二)因14.1.1條第(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)中期報(bào)告;

　　(三)因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司出現(xiàn)虧損;

　　(四)因14.1.1條第(一)、(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在法定期限內(nèi)披露了暫停上市后相關(guān)定期報(bào)告,但未能在其后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);

　　(五)因14.1.1條第(二)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個(gè)中期報(bào)告顯示公司凈資產(chǎn)仍為負(fù);

　　(六)因14.1.1條第(三)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在兩個(gè)月內(nèi)仍未能披露經(jīng)改正的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(七)因14.1.1條第(三)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在兩個(gè)月內(nèi)披露了經(jīng)改正的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,但未能在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);

　　(八)因14.1.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在一個(gè)月內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告;

　　(九)因14.1.1條第(四)、(五)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在一個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告,但未能在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);

　　(十)因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,公司首個(gè)半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

　　(十一)因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)中期報(bào)告;

　　(十二)因14.1.1條第(六)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,公司首個(gè)半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示該情形已消除,但未能在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);

　　(十三)恢復(fù)上市申請(qǐng)未被受理;

　　(十四)恢復(fù)上市申請(qǐng)未被核準(zhǔn);

　　(十五)因14.1.1條第(八)項(xiàng)情形其股票被暫停上市后,在其后的六個(gè)月內(nèi)公司股權(quán)分布狀況或股東人數(shù)仍未能達(dá)到上市條件;

　　(十六)上市公司以終止公司股票上市為目的進(jìn)行回購(gòu),或者要約收購(gòu),回購(gòu)或者要約收購(gòu)實(shí)施完畢后,公司股本總額、股權(quán)分布或股東人數(shù)不再符合上市條件;

　　(十七)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

　　(十八)因13.2.1條第(九)項(xiàng)情形其股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在其后的一百二十個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬股;

　　(十九)在股票暫停上市期間,股東大會(huì)作出終止上市決議;

　　(二十)公司因故解散;

　　(二十一)法院宣告公司破產(chǎn);

　　(二十二)本所規(guī)定的其他情形。

　　14.3.2 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十三)、(十四)項(xiàng)情形的,本所在不予受理或者核準(zhǔn)恢復(fù)上市的同時(shí)作出終止上市決定;出現(xiàn)該條其他情形的,由本所上市委員會(huì)對(duì)公司股票終止上市事宜進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。

　　本所依據(jù)上市委員會(huì)的審核意見,作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.3 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(一)、(二)、(六)、(八)、(十一)項(xiàng)情形的,本所自法定披露期限結(jié)束或者本所限定的披露期限屆滿后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.4 上市公司預(yù)計(jì)可能出現(xiàn)14.3.1條第(三)、(五)、(十)項(xiàng)情形的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會(huì)計(jì)期間結(jié)束后的十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布可能終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告,并在披露相關(guān)定期報(bào)告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　14.3.5 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(三)、(五)、(十)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議相關(guān)定期報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并披露,同時(shí)發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　本所自公司年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.6 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(四)、(七)、(九)、(十二)項(xiàng)情形的,本所在限定的期限屆滿后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.7 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十五)項(xiàng)情形的,本所在六個(gè)月期滿后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.8 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十六)項(xiàng)情形的,公司股票及其衍生品種自公司披露收購(gòu)結(jié)果公告或者其他相關(guān)股權(quán)變動(dòng)公告之日起停牌。以終止公司股票上市為回購(gòu)或者收購(gòu)目的導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向本所提交終止上市的申請(qǐng)。

　　本所在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.9 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十七)項(xiàng)情形的,本所在規(guī)定期限屆滿后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.10 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十八)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生后及時(shí)向本所報(bào)告并披露。公司股票及其衍生品種自公告之日起停牌,本所自公司股票停牌之日起十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.11 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(十九)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束后及時(shí)通知本所并公告。

　　本所在公司發(fā)布公告后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。

　　14.3.12 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(二十)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)于公司股東大會(huì)作出解散決議、知悉依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷等解散條件成立時(shí),立即向本所報(bào)告并于次日公告,公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌。

　　本所在公司發(fā)布公告后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。

　　14.3.13 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第(二十一)項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在收到法院宣告公司破產(chǎn)裁定書的當(dāng)日向本所報(bào)告并于次日公告。

　　本所在公司發(fā)布公告后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。

　　14.3.14 本所在作出是否終止股票上市決定前,可以聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所就公司盈利的真實(shí)性等情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí),并將核查結(jié)果提交上市委員會(huì)審議。調(diào)查核實(shí)期間不計(jì)入本所作出有關(guān)終止上市決定的期限之內(nèi)。

　　本所為作出是否終止公司股票上市的決定,可以要求公司提供補(bǔ)充材料,公司應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。公司補(bǔ)充材料期間不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。

　　14.3.15 本所在作出公司股票終止上市決定后兩個(gè)交易日內(nèi)通知公司,并于兩個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布相關(guān)公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　14.3.16 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市決定后及時(shí)披露股票終止上市公告。

　　股票終止上市公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

　　(一) 終止上市股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及終止上市的日期;

　　(二) 終止上市決定的主要內(nèi)容;

　　(三) 終止上市后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜;

　　(四) 終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;

　　(五) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。

　　14.3.17 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,本所終止其可轉(zhuǎn)換公司債券上市:

　　(一)因14.1.10條第(一)、(四)項(xiàng)所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后,經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;

　　(二)因14.1.10條第(二)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后,在六個(gè)月內(nèi)該情形未能消除的;

　　(三)因14.1.10條第(三)項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后,在兩個(gè)月內(nèi)該情形未能消除的;

　　(四)因14.1.10條第(五)項(xiàng)情形,公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告,或者在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司出現(xiàn)虧損,或者未能在披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)的;

　　(五)因14.3.1條規(guī)定公司股票被本所終止上市的。

　　14.3.18 可轉(zhuǎn)換公司債券終止上市事宜參照本節(jié)股票終止上市有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十五章 申請(qǐng)復(fù)核

　　15.1 發(fā)行人或者上市公司(以下統(tǒng)稱“申請(qǐng)人”)對(duì)本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以在收到本所相關(guān)決定后的七個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核,并提交下列文件:

　　(一)復(fù)核申請(qǐng)書;

　　(二)律師就申請(qǐng)復(fù)核事項(xiàng)出具的法律意見書;

　　(三)保薦機(jī)構(gòu)就申請(qǐng)復(fù)核事項(xiàng)出具的保薦意見書;

　　(四)本所要求的其他文件。

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在向本所提出復(fù)核申請(qǐng)后次一交易日發(fā)布相關(guān)公告。

　　15.2 本所在收到申請(qǐng)人提交的復(fù)核申請(qǐng)后五個(gè)交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知申請(qǐng)人。

　　申請(qǐng)人未能按照15.1條要求提交申請(qǐng)文件的,本所不受理其復(fù)核申請(qǐng)。

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到本所是否受理其申請(qǐng)的決定后及時(shí)披露決定的有關(guān)情況,并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　15.3 本所設(shè)立上訴復(fù)核委員會(huì),對(duì)申請(qǐng)人的復(fù)核申請(qǐng)進(jìn)行審議,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。

　　15.4 本所在受理復(fù)核申請(qǐng)后三十個(gè)交易日內(nèi),依據(jù)上訴復(fù)核委員會(huì)的審核意見作出維持或者撤銷不予上市、暫停上市、終止上市的決定。該決定為終局決定。

　　在此期間,本所要求申請(qǐng)人提供補(bǔ)充材料的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。申請(qǐng)人提供補(bǔ)充材料期間不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。

　　第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)

　　16.1 在本所上市的公司同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的,應(yīng)當(dāng)保證境外證券交易所要求其披露的信息,同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上按照本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定的要求對(duì)外披露。

　　16.2 上市公司就同一事件履行報(bào)告和公告義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)保證同時(shí)向本所和境外證券交易所報(bào)告、公告的內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時(shí),公司應(yīng)當(dāng)向本所說明,并按照本所要求披露更正或者補(bǔ)充公告。

　　16.3 本章未盡事宜,適用法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所其他相關(guān)規(guī)定以及本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄的規(guī)定。

　　第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分

　　17.1 本所對(duì)本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象實(shí)施監(jiān)管,具體監(jiān)管措施包括:

　　(一) 要求作出解釋和說明;

　　(二) 要求中介機(jī)構(gòu)或者要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

　　(三) 書面警示(發(fā)出各種通知和函件);

　　(四) 約見談話;

　　(五) 撤消任職資格證書;

　　(六) 暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件;

　　(七) 限制交易;

　　(八) 上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì);

　　(九) 其他監(jiān)管措施。

　　本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合本所的日常監(jiān)管,在規(guī)定限期內(nèi)回答本所問詢,并按本所要求提交說明,或者披露相應(yīng)的更正或者補(bǔ)充公告。

　　17.2 上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

　　(一) 通報(bào)批評(píng);

　　(二) 公開譴責(zé)。

　　17.3 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

　　(一) 通報(bào)批評(píng);

　　(二) 公開譴責(zé);

　　(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。

　　17.4 上市公司董事會(huì)秘書違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

　　(一) 通報(bào)批評(píng);

　　(二) 公開譴責(zé);

　　(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書。

　　以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。

　　17.5 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

　　(一)通報(bào)批評(píng);

　　(二)公開譴責(zé);

　　情節(jié)嚴(yán)重的,本所依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　17.6 破產(chǎn)管理人和管理人成員違反本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

　　(一)通報(bào)批評(píng);

　　(二)公開譴責(zé);

　　(三)建議法院更換管理人或管理人成員。

　　17.7 本所設(shè)立紀(jì)律處分委員會(huì)對(duì)涉及本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的紀(jì)律處分事項(xiàng)進(jìn)行審核,作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。

　　本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的審核意見,作出是否給予紀(jì)律處分的決定。

　　第十八章 釋 義

　　18.1 本規(guī)則下列用語具有如下含義:

　　(一)披露:指上市公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告信息。

　　(二)重大事件:指對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

　　(三)及時(shí):指自起算日起或者觸及本規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。

　　(四)高級(jí)管理人員:指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司章程規(guī)定的其他人員。

　　(五)控股股東:指其持有的股份占公司股本總額50％以上的股東;或者持有股份的比例雖然不足50％,但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　(六)實(shí)際控制人:指雖不是公司的控股股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　(七)控制:指有權(quán)決定一個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)政策,并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取利益。有下列情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán):

　　1、為上市公司持股50％以上的控股股東;

　　2、可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％;

　　3、通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任;

　　4、依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響;

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的其他情形。 成員當(dāng)、(三)項(xiàng)處分可以并

　　(八)上市公司控股子公司:指上市公司持有其50％以上股份,或者能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員組成,或者通過協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。

　　(九)股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件:指社會(huì)公眾持有的股份連續(xù)二十個(gè)交易日低于公司股份總數(shù)的25％,公司股本總額超過人民幣四億元的,社會(huì)公眾持股的比例連續(xù)二十個(gè)交易日低于公司股份總數(shù)的10％。

　　上述社會(huì)公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東:

　　1。持有上市公司10％以上股份的股東及其一致行動(dòng)人;

　　2。上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人。

　　(十)股東人數(shù)發(fā)生變化不具備上市條件:指股東人數(shù)少于200人。

　　(十一)公司承諾:指上市公司及其董事會(huì)在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、整改報(bào)告或者承諾函等文件中就重要事項(xiàng)向公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。

　　(十二)股東承諾:指上市公司股東在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、整改報(bào)告或者承諾函等文件中就重要事項(xiàng)向上市公司、公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。

　　(十三)凈資產(chǎn):指歸屬于公司普通股股東的期末凈資產(chǎn),不包括少數(shù)股東權(quán)益金額。

　　(十四)凈利潤(rùn):指歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn),不包括少數(shù)股東損益金額。

　　(十五)每股收益:指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定計(jì)算的基本每股收益。

　　(十六)凈資產(chǎn)收益率:指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率。

　　(十七)證券服務(wù)機(jī)構(gòu):指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等文件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)。

　　(十八)破產(chǎn)程序:指《企業(yè)破產(chǎn)法》所規(guī)范的重整、和解或破產(chǎn)清算程序。

　　(十九)管理人管理模式:指經(jīng)法院裁定由管理人負(fù)責(zé)管理上市公司財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的運(yùn)作模式。

　　(二十)管理人監(jiān)督模式:指經(jīng)法院裁定由公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的運(yùn)作模式。

　　(二十一)重整期間:指自法院裁定上市公司重整之日起至重整程序終止期間。

　　18.2 本規(guī)則未定義的用語的含義,依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知確定。

　　18.3 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”都含本數(shù),“超過”、“少于”、“低于”不含本數(shù)。

　　18.4 本規(guī)則所稱“元”如無特指,均指人民幣元。

　　第十九章 附 則

　　19.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)會(huì)議審議通過并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。

　　19.2 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　19.3 本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

　　附件:一。董事聲明及承諾書

　　二。監(jiān)事聲明及承諾書

　　三。高級(jí)管理人員聲明及承諾書

　　四。控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書

　　附件一:董事聲明及承諾書

　　第一部分 聲明

　　一、基本情況

　　1。上市公司全稱:

　　2。上市公司股票簡(jiǎn)稱: 股票代碼:

　　3。本人姓名:

　　4。別名:

　　5。曾用名:

　　6。出生日期:

　　7。住址:

　　8。國(guó)籍:

　　9。擁有哪些國(guó)家或地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)(如適用):

　　10。專業(yè)資格(如適用):

　　11。身份證號(hào)碼:

　　12。護(hù)照號(hào)碼(如適用):

　　13。近親屬的姓名、身份證號(hào)碼:

　　配偶:

　　父母:

　　子女:

　　兄弟姐妹:

　　14。最近五年工作經(jīng)歷:

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形:

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　是□ 否□

　　(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(五) 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十一、是否參加過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的董事,如果對(duì)下列問題負(fù)有直接責(zé)任的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的;

　　(二)公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　是□ 否□

　　十三、是否已明確知悉作為上市公司的董事,如果違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資

　　產(chǎn)的;

　　(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者

　　其他資產(chǎn)的;

　　(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;

　　(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;

　　(六)采用其他方式損害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十四、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對(duì)上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　本人_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評(píng)估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的董事。

　　聲明人: (簽署)

　　日 期:

　　此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　第二部分 承諾

　　本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾:

　　一、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履行忠實(shí)、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。

　　二、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》。

　　五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題,及時(shí)提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會(huì)議。

　　六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　七、本人將按要求參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。

　　八、本人如違反上述承諾,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

　　九、本人因履行上市公司董事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟時(shí),由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人: (簽署)

　　日 期:

　　此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　附件二:監(jiān)事聲明及承諾書

　　第一部分 聲明

　　一、基本情況

　　1。上市公司全稱:

　　2。上市公司股票簡(jiǎn)稱: 股票代碼:

　　3。本人姓名:

　　4。別名:

　　5。曾用名:

　　6。出生日期:

　　7。住址:

　　8。國(guó)籍:

　　9。擁有哪些國(guó)家或地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)(如適用):

　　10。專業(yè)資格(如適用):

　　11。身份證號(hào)碼:

　　12。護(hù)照號(hào)碼(如適用):

　　13。近親屬的姓名、身份證號(hào)碼:

　　配偶:

　　父母:

　　子女:

　　兄弟姐妹:

　　14。最近五年工作經(jīng)歷:

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形:

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　是□ 否□

　　(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十一、是否參加過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事,如果對(duì)下列問題負(fù)有直接責(zé)任的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的;

　　(二)公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　是□ 否□

　　十三、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事,如果違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資

　　產(chǎn)的;

　　(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者

　　其他資產(chǎn)的;

　　(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;

　　(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;

　　(六)采用其他方式損害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十四、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對(duì)上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　本人_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評(píng)估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的監(jiān)事。

　　聲明人: (簽署)

　　日 期:

　　此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　第二部分 承諾

　　本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾:

　　一、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。

　　二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守《公司章程》。

　　五、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí),將監(jiān)督本公司董事和高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)并嚴(yán)格遵守在《董事(高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

　　六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題,及時(shí)提供并促使本公司董事和高級(jí)管理人員及時(shí)提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會(huì)議。

　　七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　八、本人按要求參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。

　　九、本人如違反上述承諾,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本人因履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟時(shí),由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人: (簽署)

　　日 期:

　　此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　附件三:高級(jí)管理人員聲明及承諾書

　　第一部分 聲明

　　一、基本情況

　　1。上市公司全稱:

　　2。上市公司股票簡(jiǎn)稱: 股票代碼:

　　3。本人姓名:

　　4。別名:

　　5。曾用名:

　　6。出生日期:

　　7。住址:

　　8。國(guó)籍:

　　9。擁有哪些國(guó)家或地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)(如適用):

　　10。專業(yè)資格(如適用):

　　11。身份證號(hào)碼:

　　12。護(hù)照號(hào)碼(如適用):

　　13。近親屬的姓名、身份證號(hào)碼:

　　配偶:

　　父母:

　　子女:

　　兄弟姐妹:

　　14。最近五年工作經(jīng)歷:

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形:

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　是□ 否□

　　(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十一、是否參加過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的高級(jí)管理人員,如果對(duì)下列問題負(fù)有直接責(zé)任的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的;

　　(二)公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　是□ 否□

　　十三、是否已明確知悉作為上市公司的高級(jí)管理人員,如果違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資

　　產(chǎn)的;

　　(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者

　　其他資產(chǎn)的;

　　(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;

　　(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;

　　(六)采用其他方式損害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十四、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對(duì)上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　本人_______________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評(píng)估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員。

　　聲明人: (簽署)

　　日 期:

　　此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　第二部分 承諾

　　本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾:

　　一、本人在履行上市公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履行忠實(shí)、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。

　　二、本人在履行上市公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人在履行上市公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人在履行上市公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本公司遵守《公司章程》。

　　五、本人在履行上市公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí),將及時(shí)向董事會(huì)和董事會(huì)秘書報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題,及時(shí)提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會(huì)議。

　　七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　八、本人將按要求參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　九、本人如違反上述承諾,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本人因履行上市公司高級(jí)管理人員職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟時(shí),由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人: (簽署)

　　日 期:

　　此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　附件四:控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書

　　(法人及其他組織版本)

　　第一部分 聲 明

　　一、基本情況

　　1。上市公司全稱:

　　2。上市公司股票簡(jiǎn)稱: 股票代碼:

　　3。本單位全稱:

　　4。本單位住所:

　　5。本單位主要業(yè)務(wù)范圍:

　　二、是否有除上市公司外的其他關(guān)聯(lián)公司？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍。

　　三、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　四、是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違規(guī)提供擔(dān)保的情形？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或者行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券市場(chǎng)法律、行政法規(guī)正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　九、是否直接或間接持有上市公司的股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或者現(xiàn)在是否擁有除股權(quán)以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十一、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實(shí)際控制人,指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)上市公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;

　　(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;

　　(六)采用其他方式損害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十二、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本單位對(duì)上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或者完整性？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本單位完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。

　　聲明人(蓋章):

　　法定代表人簽名:

　　日 期:

　　此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　第二部分 承 諾

　　(正楷體)作為 股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱上市公司)的控股股東(或者實(shí)際控制人),向深圳證券交易所承諾:

　　一、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

　　二、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本單位保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司章程》的規(guī)定。

　　五、本單位保證依法行使股東權(quán)利,不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益,包括但不限于:

　　(一)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;

　　(二)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;

　　(三)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益,不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息,不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為;

　　(四)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性,保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。

　　六、本單位保證嚴(yán)格履行本公司作出的各項(xiàng)公開聲明與承諾,不擅自變更或者解除。

　　七、本單位保證嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),積極主動(dòng)配合上市公司做好信息披露工作,及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。

　　八、本單位同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本單位提出的任何問題,提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并委派法定代表人出席本公司被要求出席的會(huì)議。

　　九、本單位如違反上述承諾和保證,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本單位因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟時(shí),由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人(蓋章):

　　法定代表人簽名:

　　日 期:

　　此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　附件四:控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書

　　(自然人版本)

　　第一部分 聲 明

　　一、基本情況

　　1。上市公司全稱:

　　2。上市公司股票簡(jiǎn)稱: 股票代碼:

　　3。本人姓名:

　　4。別名:

　　5。曾用名:

　　6。出生日期:

　　7。住址:

　　8。國(guó)籍:

　　9。擁有哪些國(guó)家或者地區(qū)的長(zhǎng)期居留權(quán)(如適用):

　　10。專業(yè)資格(如適用):

　　11。身份證號(hào)碼:

　　12。護(hù)照號(hào)碼(如適用):

　　13。近親屬的姓名、身份證號(hào)碼:

　　配偶:

　　父母:

　　子女:

　　兄弟姐妹:

　　14。最近五年工作經(jīng)歷:

　　二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　三、是否在其他公司任職？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍以及本人在該公司任職的情況。

　　四、是否存在下列情形:

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　是□ 否□

　　(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　(六)是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違規(guī)提供擔(dān)保的情形？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否直接或間接持有本公司股票及其衍生品種？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中,過去或者現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的任何其他利益？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十一、是否參加過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　十二、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實(shí)際控制人,指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)上市公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,操縱上市公司從事下列行為之一,致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的,將被追究刑事責(zé)任:

　　(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(二)以明顯不公平的條件,提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

　　(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保,或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;

　　(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;

　　(六)采用其他方式損害上市公司利益的。

　　是□ 否□

　　十三、除上述問題所披露的信息外,是否有需要聲明的其他事項(xiàng),而不聲明該等事項(xiàng)可能影響本人對(duì)上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或者完整性？

　　是□ 否□

　　如是,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。

　　本人_____________(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的,保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。

　　聲明人(簽署):

　　日 期:

　　此項(xiàng)聲明于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　第二部分 承 諾

　　本人 (正楷體)作為 股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱上市公司)的控股股東(或者實(shí)際控制人),向深圳證券交易所鄭重承諾:

　　一、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

　　二、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。

　　三、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。

　　四、本人保證嚴(yán)格遵守并促使上市公司嚴(yán)格遵守《公司章程》的規(guī)定。

　　五、本人保證依法行使股東權(quán)利,不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益,包括但不限于:

　　(一)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;

　　(二)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;

　　(三)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益,不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息,不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為;

　　(四)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨(dú)立性,保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。

　　六、本人保證嚴(yán)格履行本人作出的各項(xiàng)公開聲明與承諾,不擅自變更或者解除。

　　七、本人保證嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),積極主動(dòng)配合上市公司做好信息披露工作,及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。

　　八、本人同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)深圳證券交易所向本公司提出的任何問題,提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并親自出席本人被要求出席的會(huì)議。

　　九、本人如違反上述承諾和保證,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

　　十、本人因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭(zhēng)議提起訴訟時(shí),由深圳證券交易所住所地法院管轄。

　　承諾人(簽署):

　　日 期:

　　此項(xiàng)承諾于 年 月 日作出。

　　見證律師:

　　日 期:

　　說明:

　　1。按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定必須向本所呈報(bào)《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人)聲明及承諾書》的人士,均必須填寫第一部分聲明和第二部分承諾。控股股東、實(shí)際控制人為法人或者其他組織的,按照《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(法人或者其他組織版本)》規(guī)定的格式填寫�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人為自然人的,按照《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(自然人版本)》規(guī)定的格式填寫。

　　2。同時(shí)兼任高級(jí)管理人員的董事,應(yīng)當(dāng)分別向本所呈報(bào)《董事聲明及承諾書》和《高級(jí)管理人員聲明及承諾書》。

　　3。填寫人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答《聲明及承諾書》中所有問題。 若沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)填寫聲明部分,或沒有填寫承諾部分,或沒有遵守承諾,則屬違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》,本所有權(quán)根據(jù)本規(guī)則予以相應(yīng)處分。

　　4。因聲明事項(xiàng)發(fā)生變化需要按照本規(guī)則向本所報(bào)送最新資料的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送更新后的《聲明及承諾書》電子文件。

　　5。上市公司應(yīng)當(dāng)保證報(bào)送本所的《聲明及承諾書》電子文件與相關(guān)人員(或單位)親自簽署(蓋章)的書面文件一致。

　　6。若所附格式文件不夠填寫,可另書并請(qǐng)裝訂在后。

　　7。若對(duì)填寫事項(xiàng)有疑問,請(qǐng)咨詢本所或者律師。

    深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則全文(一)

    深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則全文(二)